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熱門新聞 利率案_歐銀行累罰６１億美元 @ 2012-12-20T01: 返回 熱門新聞 關鍵詞：瑞銀 概念：１９億美元罰款 , 瑞銀同意支付１４億瑞士 利率操縱調查對瑞銀而言更是雪上加霜。２００９年，瑞銀支付７．８億美元就幫助富有客戶避稅的指控與美國監管部門達成和解。２０１１年，瑞銀前交易員阿多波里（ＫＷＥＫＵ ＡＤＯＢＯＬＩ）因未授權交易造成瑞銀２３億美元巨虧，瑞銀還不得不向英國金融服務局（ＦＳＡ）交出２９７０萬英鎊（４７６０萬美元）的罰款。 引述《紐約時報》報道，瑞士銀行業巨頭瑞銀，已接近與美國和英國當局就操縱利率達成和解協議。 報道援引消息人士指，瑞銀可能需支付超過４．５億美元解決員工試圖操控利率，提高公司利潤一案。 如果瑞銀與各部門就罰款達成共識，這筆總罰金意味著其他因涉嫌操控利率而遭到調查的金融機構，可能會面臨嚴厲懲處。 英國銀行巴克萊集團(ＢＡＲＣＬＡＹＳＰＬＣ)早前由於企圖操縱ＬＩＢＯＲ，６月時遭罰．．．．．． 請在這里發表您個人看法，發言時請遵守法紀注意文明。 企業消息方面，報導指出，瑞士大型銀行ＵＢＳ(ＵＢＳ-ＵＳ)因操控一項主要利率，恐面臨１０億美元罰款。 投資人亦注意ＵＢＳ股價走勢，有報導指出，該銀行因操控利率，面臨１０億美元的罰款。 報道引述消息人士指，瑞銀已有２５-３０人因利率操縱事件離職。該行原以為配合調查能減輕處罰，但罰款金額仍超乎該行預料。 瑞銀、ＦＩＮＭＡ和ＦＳＡ均拒絕置評。知情人士透露，監管者得出的結論是，瑞銀的行為沒有巴克萊銀行的操縱倫敦銀行同業拆借利率(ＬＩＢＯＲ)丑聞惡劣，這一丑聞為巴克萊在全球招致了２．９億英鎊罰款，其中５０００萬英鎊交給了ＦＳＡ。 據報道，此次瑞銀受到深入調查，可能遭受巨額罰款，表明事態嚴重。在此次ＬＩＢＯＲ操縱案中，金融機構通過操縱利率，使衍生產品的價值向有利於自己的方向變動，從而獲得巨額收益，全球有超過３６０萬億美元的金融衍生品和公司債券，都視ＬＩＢＯＲ作為基准利率。其延續期限之長、涉及范圍之廣，資金規模之龐大，都使本案涉嫌操縱者的涉案資金規模難以精確計算。今年６月，巴克萊集團因企圖操縱ＬＩＢＯＲ被英美監管部門罰款４．５億美元，此次瑞銀可能被罰款的數量超過巴克萊的２倍，足見ＬＩＢＯＲ操縱案的嚴重程度。 瑞士投資銀行巨頭瑞銀集團有可能在本周因為操縱ＬＩＢＯＲ利率而被罰款超１０億美元，從而成為繼巴克萊銀行之後第二家因操縱利率丑聞而遭罰的大銀行。與此同時，瑞銀集團將承認其全球范圍內３６名交易員在２００５年至２０１０年之間存在操縱日元ＬＩＢＯＲ的違規行為。 開出此類罰單對英國而言是相對新鮮的做法。ＦＳＡ因為巴克萊銀行(ＢＡＲＣＬＡＹＳ)操縱倫敦銀行間同業拆借利率(ＬＩＢＯＲ)對其開出了罰單；隨後還可能處罰其他操縱ＬＩＢＯＲ的銀行。摩根大通(ＪＰＭＯＲＧＡＮ)因未隔離存放客戶資產被罰３３００萬英鎊。如果這些金額看上去並不高的話，那大多是因為處罰原則太過寬松。ＦＳＡ對違規者處以的罰金最多不能超過其違規期間業務收入的五分之一。在瑞銀的例子里，盡管該行在３年前被罰款８００萬英鎊後未能收緊控制，但考慮到該行在那之後采取的措施，ＦＳＡ對該行處以的罰金僅為違規期間業務收入的１５％。相比之下，２００８年傑洛米．科維爾(ＪéＲＯＭＥ ＫＥＲＶＩＥＬ)令興業銀行(ＳＯＣＩéＴé ＧéＮéＲＡＬＥ)損失近５０億歐元，而法國監管機構對該行風險控制不力開出的罰單僅４００萬歐元。 巴克萊銀行在今年６月份因為操縱ＬＩＢＯＲ利率而被英國和美國當局罰款２．９０億英鎊(約合４．６７億美元)。其競爭對手如蘇格蘭皇家銀行(ＲＢＳ)和瑞銀集團(ＵＢＳ)預計在未來幾周內也將遭到類似額度的罰款。對巴克萊的罰款已經導致一些銀行退出了采用香港以及新加坡等地的利率定價機制的團體，因為這樣的利率定價機制更可能被指控利率操縱。

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