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熱門新聞 香港證監會強推保薦人監管改革失實須負刑責 @ 2012-12-13T17: 返回 熱門新聞 關鍵詞：保薦人 證監會 概念：上市保薦人監管 , 監管保薦人建議諮詢 證監會落實加強保薦人監管的新制度，有別於２００７年的改革，當局只作出一項主要讓步，維持大部分的建議，包括最具爭議性的引入民事和刑事法律責任，並加入幾項非法定的新要求。所有非法定的新要求將於２０１３年１０月１日生效，證監會希望，引入法律責任的修例草案，最快於上述日期前由政府提交立法會。 今年５月，香港證監會提出加強保薦人監管制度的多項建議，並就建議內容進行為期兩個月的咨詢。其中，有關保薦人是否需要承擔法律責任成為最具爭議的議題之一。咨詢結果顯示，該建議得到大部分買方機構的支持，而保薦人機構(如投行)和律師事務所則多數表示強烈反對。 【ＡＭ７３０訊】證監會昨公布加強保薦人監管制度諮詢總結，經修訂的《企業融資顧問操守准則》及《保薦人指引》訂明，所有保薦人對有問題招股章程負民事及刑事法律責任，但刑事責任需視乎保薦人是否知情等厘定。此外，證監會要求申請上市前要委任保薦人至少兩個月，但不采取只委任單一保薦人及限制委任保薦人數目的建議。 ＊證監會加強上市保薦人監管，保留要負刑責，新規定明年１０月實施

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