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熱門新聞 保薦人負刑責「辣招」勢落實 @ 2012-12-13T12: 返回 熱門新聞 關鍵詞：保薦人 證監會 概念：招股負刑責 , 證監會總結監管保薦人 觸發證監會加強監管的事件之一，是洪良國際上市，最終要除牌，上市文件被指有問題，而保薦人兆豐資本除了被罰四千多萬元創紀錄外，更成為首個被釘牌的保薦人。 證監會落實加強保薦人監管的新制度，有別於２００７年的改革，當局只作出一項主要讓步，維持大部分的建議，包括最具爭議性的引入民事和刑事法律責任，並加入幾項非法定的新要求。所有非法定的新要求將於２０１３年１０月１日生效，證監會希望，引入法律責任的修例草案，最快於上述日期前由政府提交立法會。 證監會今日就有關首次公開招股保薦人的建議發表諮詢總結。 證監會行政總裁歐達禮表示，在簡化監管程序配合下，冀改革有助鞏固市場信心；證監會將於未來數個月與港交所(００３８８．ＨＫ)著手商討措施精簡相關程序，以期加快公司申請上市的過程。 今年５月，香港證監會提出加強保薦人監管制度的多項建議，並就建議內容進行為期兩個月的咨詢。其中，有關保薦人是否需要承擔法律責任成為最具爭議的議題之一。咨詢結果顯示，該建議得到大部分買方機構的支持，而保薦人機構(如投行)和律師事務所則多數表示強烈反對。 【ＡＭ７３０訊】證監會昨公布加強保薦人監管制度諮詢總結，經修訂的《企業融資顧問操守准則》及《保薦人指引》訂明，所有保薦人對有問題招股章程負民事及刑事法律責任，但刑事責任需視乎保薦人是否知情等厘定。此外，證監會要求申請上市前要委任保薦人至少兩個月，但不采取只委任單一保薦人及限制委任保薦人數目的建議。 ＊證監會加強上市保薦人監管，保留要負刑責，新規定明年１０月實施 《經濟通通訊社３日專訊》證監會即將公布有關加強監管保薦人諮詢總結，消息指出，不少大行保薦人已經「備招」迎戰，醞釀「風險外判」拆解，會將需負上大部分刑責的部分，外判予一些中小型投行負責，現時市場亦已經有不少融資專家自立門口准備為大行「服務」。據悉日後行將會主力負責股票承銷工作，而外判的中小投行才是保薦人。（ＭＳ）

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