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方正：投資者教育中心已成型，冀年底前公布工作詳情 @ 2012-10-17T23: 返回 熱門新聞 關鍵詞：證監會 保薦人 監管 諮詢 概念：歐達禮表示 , 證監會加強保薦人監管 *證監會：加強保薦人監管制度已完成諮詢 最快１１月公布 本港證監會行政總裁歐達禮表示，證監會建議的加強保薦人監管制度諮詢已完結，目前收到不少保薦人與投資者有關法律責任問題的意見，該會正綜合意見，最快１１月公布，最遲於今年底前有結果。 加強保薦人監管制度的諮詢期已經完結。證監會行政總裁歐達禮表示，該會正綜合保薦人所提出的意見，料最快可於１１月公．．． 【本報訊】證監會早前諮詢加強保薦人監管制度，當中建議保薦人需為招股書的不實陳述，負起民事及刑事責任。行政總裁歐達禮（ＡＳＨＬＥＹ ＡＬＤＥＲ）表示，保薦人及投資者的回應主要針對相關的法律責任，證監正綜合意見，預計諮詢結果於１１月或１２月公布。 加強監管保薦人是證監會今年的重點工作，證監會不單公開咨詢檢討保薦人在招股書上的法律責任，亦同時整合現有及新訂的保薦人規定，確保盡職審查、披露責任時的操守，冀可提升招股章程的質素。不少處理保薦人工作的投行也不滿要負刑負，並組聯盟透過律師行提交意見。 證監會加強保薦人監管舉措與此前頻發的「中概股」財務造假風暴有關。「作為投資者，可以看到，很多民營公司在香港上市也要反映公司三年的盈利，」香港致富證券資產管理部聯席董事莊志豪此前向南都記者表示，但很多公司在一年也不到時候公布的一年期業績也有出現很多虧損的案例，和招股書不同。對此，普通投資比較失望，這也是監管機構加強監管的原因之一。 根據規定，上市後第一年若業績下滑５０％，將對保薦人啟動懲罰機制。證監會可根據情節輕重，自確認之日起３個月到１２個月內不受理相關保薦人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷保薦人資格。此次，國泰君安兩名保薦人被采取３個月「不受理」的監管措施可以說是咎由自齲 ）更因９０％的利潤下滑幅度成為「變臉王」。本周證監會對珈偉股份監管談話並出具警示函，保薦人國泰君安被出具警示函，保代也被處以「３個月內不受理其出具文件」的處罰。 公開資料顯示，主要從事藥物飼料添加劑的生產和銷售的金河生物於去年１１月２３日過會，於今年７月１３日上市。從過會到發行的七個多月中，金河生物風波不斷，其中最讓市場關注的是保薦人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》(下稱「辦法」)一事。證監會表示，黃艦韓楊在保薦金河生物首次公開發行股票並上市項目中，盡職調查工作不完善、不徹底，對該公司使用的一項專利已失效事實核查不充分。證監會於４月２５日決定對黃艦韓楊采取監管談話的措施。 香港證監會早前咨詢加強保薦人監管制度，當中建議保薦人需為招股書的不實陳述，負起民事及刑事責任。 財務狀況急轉直下，據知證監會高層初步有意見認為，過去數年累積盈余急增的情況已不復再，加上未來加強上市保薦人監管，以及場外交易結算等新增監管工作，證監會或需要增聘人手配合，財政狀況更形緊絀。 通過不斷地改革和完善，證監會逐步建立了以保薦人制度、發審委制度、詢價制度為基礎的發行監管體制，並分三個階段推進新股發行體制改革，進一步推動定價和發行市場化，實現一級市場和二級市場均衡協調、健康發展。