分享此頁

熱門新聞 香港保薦人違規或擔刑責 一券商上月領最大罰單 @ 2012-05-11T12: 返回 熱門新聞 關鍵詞：保薦人 概念：保薦人監管諮詢 , 證監會建議加強監管上市保薦人 證監會主席方正表示，加強監管新股保薦人的諮詢文件，月底推出，主要厘清保薦人職能范圍。至於近期有內地民企出現帳目問題，他說如果企業在香港上市，證監會將進行調查，研究是否違反相關條例，而他們亦有和其他監管機構合作。 香港文匯報訊（記者 趙建強）證監會主席方正表示，將會推出監管保薦人的諮詢文件，主要就加強保薦人審查責任、增加公司上市前專家報告監管的建議，諮詢業界意見。他希望諮詢完成後，能清楚列出保薦人一旦違規，需要負上民事或刑事責任的條文，避免內地民企因造假帳被停牌的事再發生。 證監會發表加強保薦人監管制度建議，展開為期兩個月諮詢。建議要求保薦人在港交所網站登載招股章程的首份草擬本；要求保薦人透徹認識及了解公司狀況；盡職審查招股章程所載資料真實、准確及完整性；上市交易委任單一保薦人，或限制可委任保薦人的數目等。 財經事務及庫務局長陳家強表示，法國總統和希臘國會選舉後的發展令人關注，他擔心希臘不會履行在接受國際貸款援助時的承諾，以及希臘可能離開歐元區。陳家強預期，歐債問題將繼續困擾全球股市，港股今年來交投偏低，亦反映投資者信心不大。陳家強說，歐洲央行早前再推「長期再融資操作」(ＬＴＲＯ)，已令歐債問題有所緩和，但仍需要留意歐洲強國和弱國如何合作。另外，他說，新股上市需要加強監管，證監會稍後將會推出有關保薦人監管的諮詢文件。 香港投資者學會主席譚紹興亦建議，對於現已上市的民企，已經難以補救，要亡羊補牢，一定要加強保薦人的監管，香港證監會現正檢討保薦人規管，預期會於未來數月發表諮詢文件，當中包括建議違規的保薦人須負刑事責任，他認為這是需要的。他又建議加強保薦人的發牌及續牌條件，可以加入過去保薦上市公司的往績作為考慮，從源頭上截住未具條件的企業來港上市。 ３月１６日，證監會在其網站發布《關於進一步加強保薦業務監管有關問題的意見》，其中提到進一步放開保薦人的保薦數量，明確實施「２+２」模式。即在現行兩名保薦代表人具體負責一家發行人的保薦工作，可同時在主板和創業板各有一家在審企業的基礎上，調整為允許同時在主板和創業板各有兩家在審企業，這也意味著每個保薦人可在同一時間簽字的ＩＰＯ項目多至４家。 此前，國內僅有一起保薦人因業績下滑遭罰事件。民生證券保薦的科冕木業於２０１０年２月上市，當年其營業利潤即同比下滑５７．６６％。對此，證監會對該項目保薦代表人馬初進、張星巖采取３個月內不受理其出具的文件的監管措施。

流動版 | 完全版

論壇守則 | 關於我們 | 聯繫方式 | 服務條款 | 私隱條款 | 免責聲明 | 網頁指南

版權所有 不得轉載 (C) 2025 Suntek Computer Systems Limited.

免責聲明 : 88iv設立此一網站，旨在以最快捷的方式為公眾人士提供清楚準確的最新資料，但在整理資料及編寫程式時或會有無心之失。故88iv特此聲明，此一網站所載的資料如有任何不確之處、遺漏或誤植錯字，並引致任何直接或間接的損失或虧損，88iv概不負責，亦不會作出任何賠償（不論根據侵權法、合約或其他規定亦然）。此外，88iv並不保證本網站所載的資料乃屬正確無誤及完整無缺，亦不擔保可以及時將資料上網及內容適合有關用途。