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熱門新聞 證監：建議與國際接軌 @ 2012-05-10T22: 返回 熱門新聞 關鍵詞：保薦人 證監會 概念：保薦人監管諮詢 , 證監會建議加強監管上市保薦人 核心提示：證監會發威，重判被揭發招股文件披露虛假資料的洪良國際保薦人兆豐資本，撤銷其經營牌照兼罰款４,２００萬元，成為香港證券業史上保薦人被釘牌第一例，此舉市場人士無不額手稱慶，認為當局對症下藥，警戒上市保薦人做好盡職審查工作，具殺一儆百作用，有助提高新上市公司質素。 香港文匯報訊（記者 趙建強）證監會主席方正表示，將會推出監管保薦人的諮詢文件，主要就加強保薦人審查責任、增加公司上市前專家報告監管的建議，諮詢業界意見。他希望諮詢完成後，能清楚列出保薦人一旦違規，需要負上民事或刑事責任的條文，避免內地民企因造假帳被停牌的事再發生。 事情緣起：兆豐資本保薦上市的洪良國際，上市僅３個月即出現業績大變臉。經香港證監會查實，洪良國際在其招股章程中誇大各項盈利指標，而兆豐資本作為保薦人並沒有履行盡職調查的義務，使得洪良國際實現了造假上市。雖上市僅３個月，洪良國際就被勒令停牌，但其業績大變臉，已然給投資市場帶來極大風險，給投資者造成不小損失。既然沒有盡到保薦人的職責，兆豐資本在此事中難辭其咎，被開「天價罰單」亦是無話可說。 近期，證監會采取了一系列措施加強了對上市公司、中介機構在ＩＰＯ過程中的監管力度，包括起草了《證券期貨市場誠信監督管理辦法（草案征求意見稿）》，規定發審委委員失信將被一票否決；在最新一期保薦人培訓課上，提出「進一步加強對粉飾業績、利潤操縱行為監管」等。看似Ａ股市場即將刮起一股造假整肅之風。 我們看到會計方面出現的問題，是在披露方面，披露方面是否做得對？尤其是涉及剛上市民企出現的問題，是否與上市保薦人的工作做得不足有關？我們看到最近的一些例子，更確切令我們認為在上市保薦人的規管要加強監管力度。你們都留意到過去幾年，政府和證監會（證券及期貨事務監察委員會）正都朝著這方向提出要作檢討，我知道證監會很快會就保薦人的規定提出檢討，這方向是正確的，我們十分支持。 香港證券及期貨事務監察委員會(ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ ＡＮＤ ＦＵＴＵＲＥＳ ＣＯＭＭＩＳＳＩＯＮ,簡稱：香港證監會)周三開始就加強保薦人監管制度征求公眾意見。這份建議將對香港的保薦人產生重大影響，其中包括讓違規保薦人承擔刑事法律責任，並建議對每筆交易可委任的獨立保薦人數量設定上限。香港已連續三年位列全球最大的上市地點(此消息來自道瓊斯)。 香港證監會對洪良國際的處置盡管並不順利，去年８月初被高等法院否決。然而香港證監會還在努力，申請上訴。目前，該案已正式進入司法程序。根據法院的排期，聆訊將於今年６月展開。香港證監會選擇在此之前宣布了對洪良國際上市保薦人兆豐資本的嚴厲處罰——撤銷其保薦牌照，這在香港尚屬首例。同時，兆豐資本被罰款４２００萬港元，這也是香港證監會有史以來最高的罰款金額。

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