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熱門新聞 保薦人不盡職最高可判三年 @ 2012-05-10T06: 返回 熱門新聞 關鍵詞：保薦人 概念：香港５月９日 , 建議加強保薦人監管 據外國通訊社昨日報道，香港證監會正在「磨刀霍霍」，收緊對新股上市（ＩＰＯ）保薦人監管，當中備受矚目是重提保薦人對招股函件負上刑事責任。此間證券界人士說，近期多間民營企業核數師辭任和虛假帳目觸發爆煲事件，迫使證監會再次「磨刀」瞄准保薦人。記者潘豫報道 Ａ股和港股作為關聯密切和相互影響的兩個市場，時刻影響雙方投資者。香港作為成熟的市場，在規范和管理券商ＩＰＯ保薦人方面，其嚴厲性和嚴格程度上更值得內地借鑒和學習。昨日香港證監會出台條例，建議加強保薦人監管制度，保薦人如有不真實陳述將需負上民事和刑事法律責任。此前，香港證監會指責台資背景的民企洪良國際保薦人兆豐資本未能盡到責任，損害了投資者利益，決定對其罰款４,２００萬元，並吊銷其保薦人牌照。內地如果借鑒香港證監會上述做法，無疑將有利維護Ａ股市場的穩定發展和保護投資者利益。 香港文匯報訊（記者 趙建強）證監會主席方正表示，將會推出監管保薦人的諮詢文件，主要就加強保薦人審查責任、增加公司上市前專家報告監管的建議，諮詢業界意見。他希望諮詢完成後，能清楚列出保薦人一旦違規，需要負上民事或刑事責任的條文，避免內地民企因造假帳被停牌的事再發生。 此前，國內僅有一起保薦人因業績下滑遭罰事件。民生證券保薦的科冕木業於２０１０年２月上市，當年其營業利潤即同比下滑５７．６６％。對此，證監會對該項目保薦代表人馬初進、張星巖采取３個月內不受理其出具的文件的監管措施。 面對半新股質素參差，及證監會首次吊銷一家金融公司的保薦人牌照，港交所(００３８８．ＨＫ)行政總裁李小加強調，很關注新股上市的質素，並無為了追求新股數量，而放棄上市公司的質素，又舉例指，即使前年上市公司數量創新高，亦僅令港交所收入增加百分之四。李小加在股東會上回應提問時表示，上市科及證監會有針對新股進行大量資料核實工作，確保公司符合規定及作出充份披露下才批准上市申請。未來會加強跟其他監管機構溝通，防止出現上市公司欺詐行為。 專家們昨天警告，香港證監會收緊規管，加強審查及要求上市公司披露新股信息，規模較小的新股和保薦人或會因無法負擔額外開支而遭擠出市場。 證監會發表加強保薦人監管制度建議，展開為期兩個月諮詢。建議要求保薦人在港交所網站登載招股章程的首份草擬本；要求保薦人透徹認識及了解公司狀況；盡職審查招股章程所載資料真實、准確及完整性；上市交易委任單一保薦人，或限制可委任保薦人的數目等。 另外，針對投資者和社會公眾對上市公司不履行分紅、資產重組等公開承諾較為不滿的實際，證監會將建立上市公司公開承諾履行情況統一公示制度，加強監督、制約。

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