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熱門新聞 保薦失實倡判囚 @ 2012-05-10T02: 返回 熱門新聞 關鍵詞：保薦人 概念：證監會諮詢 , 加強上市保薦人監管 近期上市企業頻頻爆出財務丑聞，如亞洲果業(０００７３-ＨＫ)、超大現代(００６８２-ＨＫ)被指涉嫌造假，博士蛙(０１６９８)則被審計師質疑部分帳目不存在，至今仍停牌調查。另有多家上市不久的內地民營企業突然延遲業績公布或發生會計師「保留意見」事件。證監會行政總裁歐達禮今天表示，證監會將在未來２-３個星期，就新股保薦人規管發表市場咨詢文件，未來如果新股招股書內容出現問題，保薦人可能需要承擔刑事或民事責任。 日前因洪良國際於２００９年申請赴港上市時，兆豐資本沒有履行保薦人的職責，被香港證監會吊銷保薦人牌照，並處罰款４２００萬港元，據稱這是香港歷來最高的罰款金額。消息甫出，引發內地資本市場一片稱贊聲。而更早前因洪良國際招股說明書中的數據虛假、對投資人有誤導，以及嚴重誇大公司的財政狀況，香港證監會在其上市不到３個月，即將其起訴到高等法院，並隨即將公司停牌，凍結集資所得９．９億多港元，要求退還給投資者，更是大快人心。 事情緣起：兆豐資本保薦上市的洪良國際，上市僅３個月即出現業績大變臉。經香港證監會查實，洪良國際在其招股章程中誇大各項盈利指標，而兆豐資本作為保薦人並沒有履行盡職調查的義務，使得洪良國際實現了造假上市。雖上市僅３個月，洪良國際就被勒令停牌，但其業績大變臉，已然給投資市場帶來極大風險，給投資者造成不小損失。既然沒有盡到保薦人的職責，兆豐資本在此事中難辭其咎，被開「天價罰單」亦是無話可說。 證監會今日起至七月六日, 就加強上市保薦人監管制度諮詢公眾, 建議包括保薦人應就招股章程的不真實陳述 , 負上法律責任． 證監會發表加強保薦人監管制度建議，展開為期兩個月諮詢。建議要求保薦人在港交所網站登載招股章程的首份草擬本；要求保薦人透徹認識及了解公司狀況；盡職審查招股章程所載資料真實、准確及完整性；上市交易委任單一保薦人，或限制可委任保薦人的數目等。

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