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熱門新聞 【區域經濟】港證監會擬將保薦人疏忽審查列入刑事責任 @ 2012-05-10T00: 返回 熱門新聞 關鍵詞：保薦人 概念：證監會諮詢 , 加強上市保薦人監管 核心提示：市場對加強監管保薦人要求醞釀多時，當中加入刑責一直是爭議焦點，證監會行政總裁歐達禮表示，在美國及新加坡，若招股書有不實陳述，保薦人須負刑責，本港跟隨將有助提升市場質素，而且相信亦有助提升市場對保薦人質素的信心，預計不會影響企業來港上市的意欲。現時諮詢建議，若保薦人涉及招股章程的不實陳述，可循刑事途徑追究，最多可罰款７０萬元及監禁３年。 證監會是次向市場展示「打老虎」的力度，有分析指出，此次是為就加強新股上市保薦人監管於本月底展開諮詢鋪路。證監會主席方正近日表示，該會將於月底發表諮詢文件，就加強監管新股保薦人事宜諮詢市場，主要是厘清保薦人職能及責任范圍。 至於保薦人業務發展方面，企業融資部主管陳志安指出，現正籌備６間企業的上市工作，期望下半年最少完成３間。他又對當局立法規管保薦人的工作表示支持，認為此乃大勢所趨。證監會准備就保薦人違規需否負刑責一事上，諮詢市場。陳志安指出，若保薦人需負上刑事責任，券商會更小心處理每個個案，亦會花更長時間作准備工作。 證監會剛好在這個時候公布調查洪良上市保薦人的結果，據了解，除了洪良之外，證監會正就其他新股保薦人展開調查。證監在２０１０年３月洪良停牌後，開始調查台資背景的投資銀行兆豐資本，取得大量兆豐及洪良之間往來文件作為證據。兆豐今次拒絕承認錯誤，但已接受吊銷牌照及罰款４２００萬元的罰則，未有就此事申請上訴。至於最終能否收到該４２００萬元罰款，證監會發言人未有評論。 華油能源將為哈國石油及其兩個子公司提供鋼絲作業、液面隊作業、分離器服務和技術支援服務等。 證監會建議修訂保薦人條例，總裁歐達禮指除刑事有關的建議外，其余建議皆獲得大致正面的回應，業界普遍歡迎於申請上市時公布招股章程，限制保薦數目亦能防正溝通不足或重覆工序等問題。 證監會建議修訂保薦人條例，包括保薦人或須就上市公司資料失實負上刑責，被問及會否令來港上市公司數目減少，證監會總裁歐達禮表示，若本港監管更完善，可吸引更多公司來港上市。 過去一年多，多間民企股被揭賬目有問題，惹起了市場關注公司賬目審計與上市保薦人監管不力，當局已注意到上市公司質素問題所在，准備提高對上市保薦人的要求，而證監會最近重罰洪良國際上市保薦人兆豐資本，撤銷其保薦人牌照及罰款四千二百萬元，可產生殺一儆百的作用。 證監會不斷探索各類股東，特別是中小投資者公平獲取信息的有效途徑和方式，並對打擊與防范各類信息披露違法行為采取高壓態勢。中國證監會４月２９日正式發布了《信息披露違法行為行政責任認定規則》，強化了保薦人、會計師事務所、律師事務所等證券服務機構的責任，加大力度打擊各類信息披露違法行為，提高上市公司信息披露質量。其明確規定，在信息披露中證券服務機構及其人員未勤勉盡責，或者制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證監會依法認定其責任及予以行政處罰。２０１１年開始施行的《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》可以解讀為信息披露公平性的重要補充。

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