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熱門新聞 上市保薦人新規令香港銀行家面臨新風險 @ 2012-04-24T15: 返回 熱門新聞 關鍵詞：保薦人 香港 兆豐資本 港證監會 概念：香港證監會４月２２日 , 香港洪良國際２００９年１２月 香港證監會４月２２日發布聲明說，經調查發現，兆豐資本（亞洲）有限公司作為洪良國際２００９年１２月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經辦人及保薦人，未履行保薦人的職責，因此撤銷兆豐資本的牌照，禁止其再為機構融資提供意見，並罰款４２００萬港元。據港媒報導，這是香港證監會有史以來最高的罰款金額。 香港證監會在一份公告中表示，在２００９年洪良國際控股股票發行擔任唯一保薦人的兆豐資本還被撤銷其就機構融資提供意見的牌照。中國布料生產商洪良國際控股被香港證監會指控招股章程中披露嚴重虛假或具誤導性的資料後，２０１０年３月在香港交易所停牌。香港證監會說，兆豐資本否認所有指控。 香港文匯報訊 （記者 陳遠威）證監會向新股保薦人追究責任的類似事件，過去亦曾經發生，已經除牌的歐亞農業，其上市保薦人工商東亞，就被證監會追究責任，但處罰則沒有保薦洪良國際的兆豐資本被除牌兼被罰款４,２００萬元這麼重，工商東亞當年只是被罰款３,０００萬元，且工商東亞不承認任何責任。 洪良國際於２００９年１２月２４日在港交所成功上市，但僅僅３個多月後遭香港證監會勒令停牌。香港高等法院隨後介入調查，發現洪良國際在２００９年１２月１４日發布的首次公開招股章程中，披露嚴重虛假或具有誤導性的資料。香港證監會隨後對洪良國際上市申請的惟一保薦人兆豐資本展開調查。 吊銷保薦人牌照、罰款４２００萬港元——根據香港證監會日前發表的聲明，因兆豐資本未就洪良國際的上市申請履行保薦人責任，香港證監會決定對其處以上述處罰。這也被市場稱為「香港證監會有史以來的最嚴厲罰單」。 香港證監會對兆豐資本重下「殺手」，這充分表現了香港證監會嚴懲ＩＰＯ造假的決心。兆豐資本受此重罰，禍起洪良國際的造假上市。洪良國際於２００９年１２月２４日在港交所成功上市。但３個月後，該公司因為涉嫌財務造假，不僅於２０１０年３月３０日被香港證監會勒令股票停牌，而且香港證監會還通過香港高院凍結了洪良國際相當於新股發行淨額的９．９７４億港元資產。隨後，香港證監會對洪良國際上市申請的唯一保薦人兆豐資本展開調查，發現兆豐資本犯下審查不足及未達標、未能獨立及不偏不倚地辦事、審查工作的審核線索不足、未有充分監督員工、違反保薦人承諾及向港交所申報不實聲明等五項失誤。為此香港證監會對兆豐資本開出了香港證監會有史以來的「最高罰單」。 據香港信報報道，洪良國際（９４６）上市僅三個月便遭證監會停牌至今，不僅當年的保薦人兆豐資本難辭其咎，連當時的核數師畢馬威會計師事務所（ＫＰＭＧ）亦卷入案件，其高級經理梁思哲被指接受洪良中介人提供的４０萬元賄款，遭廉政公署起訴。 洪良於２００９年１２月來港上市，憑借其招股書上年年遞增的盈利，吸引多位知名股評人推介該股份，並有傳連當時的新世界(６００６２８,股吧)（０１７）主席鄭裕彤均有「入．．．．．． 請在這里發表您個人看法，發言時請遵守法紀注意文明。 香港證監會痛打&ＱＵＯＴ;落水狗&ＱＵＯＴ;的監管方式再一次得到了完美體現。日前，作為洪良國際在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經辦人及保薦人的兆豐資本，因未履行保薦人的職責，被香港證監會撤銷牌照、禁止再為機構融資提供意見，並遭遇罰款４２００萬港元。這也是香港證監會有史以來最高的罰款金額。 香港證監會法規執行部執行董事馬克·斯圖爾德說，兆豐資本未能履行其作為保薦人的職責，導致監管機構未能恰當地評估洪良國際是否適合上市，且危害投資大眾的利益。他說，鑒於保薦人所扮演的重要角色，這些失誤必須嚴加對待。香港證監會對兆豐資本作出的處分，充分表達證監會強烈譴責這種失誤。

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