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香港證監會開出近年來最大罰單吊銷洪良保薦人兆豐資本牌照 @ 2012-04-24T07: 返回 熱門新聞 關鍵詞：證監 保薦人 兆豐資本 概念：兆豐資本上市保薦人牌照 , 香港洪良國際２００９年１２月 香港證監會嚴打違規保薦人，昨 (２２) 日宣布向洪良國際 (ＨＫ-０９４６) 保薦人兆豐資本重罰 ４２００ 萬元及撤銷融資牌照，為歷來證監判罰金額最重一次，亦是首度向保薦人「釘牌」。 香港文匯報訊（記者 卓建安）對於兆豐資本未能履行保薦人職責，證監會力數兆豐資本五宗罪，包括盡職審查不足及未達標；未能獨立及不偏不倚地辦事等。不過，證監會補充，並未發現兆豐資本參與任何欺詐行為的證據。而兆豐資本則否認證監對其錯失的一切指控。 香港證監會２２日發布聲明說，經調查發現，兆豐資本(亞洲)有限公司作為洪良國際２００９年１２月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經辦人及保薦人，未履行保薦人的職責，因此撤銷兆豐資本的牌照，禁止其再為機構融資提供意見，並罰款４２００萬港元。據港媒報導，這是香港證監會有史以來最高的罰款金額。 香港文匯報訊 (記者 周紹基) 證監會前日吊銷保薦洪良國際（０９４６）上市的兆豐資本上市保薦人牌照並重罰４,２００萬元，創下本港歷來最大金額的失責事件罰款。港交所（０３８８）指，非常關注及警惕近期新股質素轉差的趨勢，強調該所在新股上市方面非以量取勝。另外，港交所昨日的股東會，一如預期通過授權董事增發１０％股本的議案，但港交所方面不回應此舉是否為並購倫敦金屬交易所(ＬＭＥ)准備「彈藥」。 香港文匯報訊 （記者 陳遠威）證監會向新股保薦人追究責任的類似事件，過去亦曾經發生，已經除牌的歐亞農業，其上市保薦人工商東亞，就被證監會追究責任，但處罰則沒有保薦洪良國際的兆豐資本被除牌兼被罰款４,２００萬元這麼重，工商東亞當年只是被罰款３,０００萬元，且工商東亞不承認任何責任。 洪良國際於２００９年１２月２４日在港交所成功上市，但僅僅３個多月後遭香港證監會勒令停牌。香港高等法院隨後介入調查，發現洪良國際在２００９年１２月１４日發布的首次公開招股章程中，披露嚴重虛假或具有誤導性的資料。香港證監會隨後對洪良國際上市申請的惟一保薦人兆豐資本展開調查。 中廣網北京４月２３日消息 據經濟之聲《天下財經》報道，香港證監會發布聲明說，兆豐資本在洪良國際上市的過程中，沒有有效履行保薦人資格，因此撤銷兆豐資本的牌照，禁止其再為機構融資提供意見，並且罰款４２００萬港元。這張堪稱是史上最貴罰單背後有什麼樣的積極意義呢？ 據香港信報報道，有台資背景的民企洪良國際（９４６）２００９年招股時因為誇大賬目被勒令停牌，至今超過兩年，香港證監會經過調查後，昨天以五宗罪指摘洪良保薦人兆豐資本危害投資大眾利益，除「破天荒」首次吊銷保薦人牌照外，並罰款４２００萬元，是證監會有史以來最重的懲治。 據香港信報報道，洪良國際（９４６）上市僅三個月便遭證監會停牌至今，不僅當年的保薦人兆豐資本難辭其咎，連當時的核數師畢馬威會計師事務所（ＫＰＭＧ）亦卷入案件，其高級經理梁思哲被指接受洪良中介人提供的４０萬元賄款，遭廉政公署起訴。 --據了解,香港證監會即將公布的監管保薦人諮詢文件中,類似洪良國際(０９４６．ＨＫ: 行情)上市保薦人兆豐資本的嚴重失職行為,會列入刑事責任的范圍,負責人甚至可能要入獄． 超預期。不過，本港證監會撤銷洪良[００９４６．ＨＫ]保薦人兆豐資本牌照及罰款４２００萬元為歷來最重懲罰，影響投資氣氛，港股扭轉上周尾連日強勢，今早全面低開，恆指低開３９．６０點，報２０９７０．９６；國企低開３２．９０點，報１１０１７．２６。內地股市收盤走低，匯豐ＰＭＩ表明中國經濟增長依然遲緩。港股開盤後受獲利回吐壓力及內地股市的疲軟打擊，低位整理，行至下午盤，隨著歐洲傳出的負面消息不斷發酵，如法國總統大選首輪投票未能分勝負及荷蘭預算案談判失敗，港股大幅下行，收報２０６２４．３９，跌３８６．２５點；國企指數收１０８１０．４８，跌２３９．６８點。成交４３５．９９億港元。豐盛融資分析師稱，港股下跌一定程度上受到４月份匯豐中國制造業ＰＭＩ預覽指數仍處於興衰分界線下方拖累。他說，在恆指反彈１,０００點(上周五收於２１,０１０點，４月１１日低點在２０,０３５點)後，市場上缺乏後續買盤令人失望，但最壞的情況是恆指可能回落至２０,０００點。