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香港證監會近日將出台相關法規 最強力度打擊保薦人不良行為 @ 2012-04-24T03: 返回 熱門新聞 關鍵詞：保薦人 兆豐資本 證監會 香港 概念：兆豐資本保薦人牌照 , 香港洪良國際２００９年１２月 香港證監會嚴打違規保薦人，昨 (２２) 日宣布向洪良國際 (ＨＫ-０９４６) 保薦人兆豐資本重罰 ４２００ 萬元及撤銷融資牌照，為歷來證監判罰金額最重一次，亦是首度向保薦人「釘牌」。 中評社香港４月２２日電／香港證監會２２日發布聲明說，經調查發現，兆豐資本（亞洲）有限公司作為洪良國際２００９年１２月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經辦人及保薦人，未履行保薦人的職責，因此撤銷兆豐資本的牌照，禁止其再為機構融資提供意見，並罰款４２００萬港元。據港媒報道，這是香港證監會有史以來最高的罰款金額。 證監會昨天公布，就洪良國際於二○○九年申請上市，保薦人兆豐資本未有履行保薦人職責，決定撤銷其為機構融資提供意見．．． 香港文匯報訊（記者 陳遠威）兆豐資本今次被撤銷保薦人牌照，緣於其替洪良國際（０９４６）作保薦人時盡職審查不足。 香港文匯報訊 （記者 陳遠威）證監會向新股保薦人追究責任的類似事件，過去亦曾經發生，已經除牌的歐亞農業，其上市保薦人工商東亞，就被證監會追究責任，但處罰則沒有保薦洪良國際的兆豐資本被除牌兼被罰款４,２００萬元這麼重，工商東亞當年只是被罰款３,０００萬元，且工商東亞不承認任何責任。 ４月２３日消息，據香港媒體報道，上市３個月即被勒令停牌的洪良國際(０９４６)，其保薦人兆豐資本遭證監會永久釘牌，為首度有保薦人要「終生停賽」，同時被罰款４２００萬元。證監列出兆豐五大罪狀，包括同意洪良的要求，不直接聯絡其客戶等。據了解，證監會即將公布的監管保薦人咨詢文件中，類似兆豐的嚴重失職行為，會列入刑事責任的范圍，負責人甚至可能要入獄。 中廣網北京４月２３日消息 據經濟之聲《天下財經》報道，香港證監會發布聲明說，兆豐資本在洪良國際上市的過程中，沒有有效履行保薦人資格，因此撤銷兆豐資本的牌照，禁止其再為機構融資提供意見，並且罰款４２００萬港元。這張堪稱是史上最貴罰單背後有什麼樣的積極意義呢？ 據香港信報報道，有台資背景的民企洪良國際（９４６）２００９年招股時因為誇大賬目被勒令停牌，至今超過兩年，香港證監會經過調查後，昨天以五宗罪指摘洪良保薦人兆豐資本危害投資大眾利益，除「破天荒」首次吊銷保薦人牌照外，並罰款４２００萬元，是證監會有史以來最重的懲治。 據香港信報報道，洪良國際（９４６）上市僅三個月便遭證監會停牌至今，不僅當年的保薦人兆豐資本難辭其咎，連當時的核數師畢馬威會計師事務所（ＫＰＭＧ）亦卷入案件，其高級經理梁思哲被指接受洪良中介人提供的４０萬元賄款，遭廉政公署起訴。 --有台資背景的民企洪良國際(０９４６．ＨＫ: 行情)於２００９年招股時因為誇大賬目被勒令停牌至今超過兩年,香港證監會指摘洪良保薦人兆豐資本危害投資大眾利益,除"破天荒"首次吊銷保薦人牌照外,還罰款４,２００萬港元,是證監會有史以來最重的懲治．