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熱門新聞 香港證監會開出史上最高罰單 ４２００萬港元 @ 2012-04-23T17: 返回 熱門新聞 關鍵詞：保薦人 兆豐資本 香港 證監會 概念：香港證監會４月２２日 , 洪良國際保薦人兆豐資本牌照 香港證監會嚴打違規保薦人，昨 (２２) 日宣布向洪良國際 (ＨＫ-０９４６) 保薦人兆豐資本重罰 ４２００ 萬元及撤銷融資牌照，為歷來證監判罰金額最重一次，亦是首度向保薦人「釘牌」。 據新華社電 香港證監會２２日發布聲明說，經調查發現，兆豐資本（亞洲）有限公司作為洪良國際２００９年１２月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經辦人及保薦人，未履行保薦人的職責，因此撤銷兆豐資本的牌照，禁止其再為機構融資提供意見，並罰款４２００萬港元。據港媒報道，這是香港證監會有史以來最高的罰款金額。 香港文匯報訊 （記者 陳遠威）證監會向新股保薦人追究責任的類似事件，過去亦曾經發生，已經除牌的歐亞農業，其上市保薦人工商東亞，就被證監會追究責任，但處罰則沒有保薦洪良國際的兆豐資本被除牌兼被罰款４,２００萬元這麼重，工商東亞當年只是被罰款３,０００萬元，且工商東亞不承認任何責任。 洪良國際於２００９年１２月２４日在港交所成功上市，但僅僅３個多月後遭香港證監會勒令停牌。香港高等法院隨後介入調查，發現洪良國際在２００９年１２月１４日發布的首次公開招股章程中，披露嚴重虛假或具有誤導性的資料。香港證監會隨後對洪良國際上市申請的惟一保薦人兆豐資本展開調查。 他表示，因為保薦人扮演角色重要，認為該些失誤必須嚴懲。證監會決定撤銷兆豐資本牌照並罰款４２００萬元，除了吊銷保薦人牌照屬歷來首次外，罰金更是本港有史以來對保薦人所罰的最高款額。 中廣網北京４月２３日消息 據經濟之聲《天下財經》報道，香港證監會發布聲明說，兆豐資本在洪良國際上市的過程中，沒有有效履行保薦人資格，因此撤銷兆豐資本的牌照，禁止其再為機構融資提供意見，並且罰款４２００萬港元。這張堪稱是史上最貴罰單背後有什麼樣的積極意義呢？ 據香港信報報道，洪良國際（９４６）上市僅三個月便遭證監會停牌至今，不僅當年的保薦人兆豐資本難辭其咎，連當時的核數師畢馬威會計師事務所（ＫＰＭＧ）亦卷入案件，其高級經理梁思哲被指接受洪良中介人提供的４０萬元賄款，遭廉政公署起訴。 --據了解,香港證監會即將公布的監管保薦人諮詢文件中,類似洪良國際(０９４６．ＨＫ: 行情)上市保薦人兆豐資本的嚴重失職行為,會列入刑事責任的范圍,負責人甚至可能要入獄．

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