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熱門新聞 【本港股市】證監會撤銷兆豐資本保薦人牌照及罰款４２００萬元 @ 2012-04-23T10: 返回 熱門新聞 關鍵詞：證監 兆豐資本 保薦人 概念：香港證監會４月２２日 , 洪良保薦人兆豐資本牌照 證監會調查發現，兆豐資本為洪良國際上市進行的盡職審查不足，未能獨立及不偏不倚辦事，例如審查資料全部來自洪良；另外，兆豐資本主要以初級員工處理審查工作。證監會認為，兆豐資本未有作出合理努力，確保在洪良的上市申請過程中，向港交所提供的所有資料沒有遺漏，未有履行作為保薦人的職責，令監管機構未能恰當地評估洪良是否適合上市，危害投資大眾的利益，這些失誤必須嚴加對待。 證監會昨天公布，就洪良國際於二○○九年申請上市，保薦人兆豐資本未有履行保薦人職責，決定撤銷其為機構融資提供意見的牌照，並罰款四千二百萬元，施以歷來最嚴厲的一次懲處。很清楚，要維系香港金融中心的聲譽、確保企業來港公開首次招股（ＩＰＯ）的質素、保障投資者利益，鞏固市場運行的法制基礎十分重要。 ■上市３個月即被勒令停牌的洪良國際(ＨＫ-０９４６)，其保薦人兆豐資本遭證監會永久釘牌，為首度有保薦人要「終生停賽」，同時被罰款４２００萬元。 ＊證監會經過調查後，昨天指摘洪良國際（９４６）保薦人兆豐資本危害投資大眾利益，除首次吊銷保薦人牌照外，並罰款４２００萬元，此為有史以來最重懲治。 加拿大統計局公布，加拿大綜合領先指標按月升０．４％，符合市場預期；２月數據向上修訂為升０．７％。 加拿大統計局公布，加拿大３月消費物價指數(ＣＰＩ)按年升幅放緩至１．９％，創２０１０年９月以來最小升幅，也是年半以來首次低於央行設定２％目標；按月升０．４％。兩者升幅均略低於市場預期按年升２％及按月升０．５％。 期內，核心ＣＰＩ按年升幅放緩至１．９％；按月升０．３％；兩者升幅均符合市場預期。 證監會公布，兆豐資本未就洪良國際於０９年上市申請履行保薦人職責，撤銷公司就機構融資提供意見牌照及罰款４２００萬元，成為證監會歷來處罰最重的案例。 證監會調查結果指出，兆豐在洪良所提供重要范疇資料中並未經過獨立審查及跟進遺漏資料，而且盡職審查工作的審核線索也不足及未有充份監督員工，反映兆豐不當地依賴發行人，盡職審查不足及未達標，違反保薦人承諾和向港交所申報不實聲明等五項失誤。 證監會法規執行部執行董事ＭＡＲＫ ＳＴＥＷＡＲＤ表示，兆豐未有履行其作為保薦人職責，令監管機構未能恰當地評估洪良是否適合上市，危害投資大眾利益，必須嚴加對待。 另外，證監會確認並無證據顯示兆豐資本於台灣母公司兆豐證券涉及在內。 洪良國際於０９年１２月底上市，僅三個月便遭證監會飭令停牌，招股書被指嚴重誇大公司財政狀況，隨後證監會向法院申請凍結洪良逾９億集資所得金額，擬向投資者退款。 中廣網北京４月２３日消息 據經濟之聲《天下財經》報道，香港證監會發布聲明說，兆豐資本在洪良國際上市的過程中，沒有有效履行保薦人資格，因此撤銷兆豐資本的牌照，禁止其再為機構融資提供意見，並且罰款４２００萬港元。這張堪稱是史上最貴罰單背後有什麼樣的積極意義呢？ --香港證監會發布聲明指出,台灣兆豐證券旗下兆豐資本(亞洲)有限公司作為香港洪良國際２００９年１２月在港交所上市的唯一帳簿管理人、保薦人,但未履行保薦人職責,因此撤銷兆豐資本的牌照,禁止其再為機構融資提供意見,並罰款４,２００萬港元．

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