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熱門新聞 港下重手_兆豐資本被罰４２００萬港元 @ 2012-04-23T07: 返回 熱門新聞 關鍵詞：證監 保薦人 兆豐資本 概念：香港洪良國際２００９年１２月 , 上市保薦人兆豐資本 證監會調查發現，兆豐資本為洪良國際上市進行的盡職審查不足，未能獨立及不偏不倚辦事，例如審查資料全部來自洪良；另外，兆豐資本主要以初級員工處理審查工作。證監會認為，兆豐資本未有作出合理努力，確保在洪良的上市申請過程中，向港交所提供的所有資料沒有遺漏，未有履行作為保薦人的職責，令監管機構未能恰當地評估洪良是否適合上市，危害投資大眾的利益，這些失誤必須嚴加對待。 有台資背景的民企洪良國際（９４６）２００９年招股時因為誇大賬目被勒令停牌，至今超過兩年，證監會經過調查後，昨天以五宗罪指摘洪良保薦人兆豐資本危害投資大眾利益，除「破天荒」首次吊銷保薦人牌照外，並罰款４２００萬元，是證監會有史以來最重的懲治。 香港文匯報訊 （記者 陳遠威）證監會向新股保薦人追究責任的類似事件，過去亦曾經發生，已經除牌的歐亞農業，其上市保薦人工商東亞，就被證監會追究責任，但處罰則沒有保薦洪良國際的兆豐資本被除牌兼被罰款４,２００萬元這麼重，工商東亞當年只是被罰款３,０００萬元，且工商東亞不承認任何責任。 據新華社香港４月２２日電（記者 林建楊）香港證監會２２日發布聲明說，經調查發現，兆豐資本（亞洲）有限公司作為洪良國際２００９年１２月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經辦人及保薦人，未履行保薦人的職責，因此撤銷兆豐資本的牌照，禁止其再為機構融資提供意見，並罰款４２００萬港元。據港媒報道，這是香港證監會有史以來最高的罰款金額。

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