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金融管理专员对四间银行罚款共4420万元涉尽职审查缺失等 @ 2021-11-21T12: 返回 新闻热点
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金管局:4间银行违反打击洗钱条例被罚款4420万元
金管局据《打击洗钱条例》向4间银行罚款4420万元
《打击洗钱条例》于2012年4月1日生效。金管局表示,4间银行没有透过恒常客户尽职审查以履行持续监察业务关系的责任。其中中国信托香港没有采取适当覆核措施,以确保其所取得有关客户的文件、数据及资料反映现况及仍属相关;而建行亚洲、工银亚洲及瑞银香港分行没有及时就某些客户进行定期覆核。
【信报财经新闻】香港金管局宣布,已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》完成对4间银行的调查及纪律处分程序。金融管理专员对建行亚洲、中国信托香港、工银亚洲及UBS AG香港分行处以合共4420万元的罚款,并按需要发出纠正相关违规情况的命令。
11月19日,金管局宣布已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(“《打击洗钱条例》”)完成对中国建设银行(亚洲)股份有限公司 (“建银亚洲”)、中国信托商业银行股份有限公司香港分行 (“中国信托香港”)、中国工商银行(亚洲)有限公司 (“工银亚洲”) 及UBS AG香港分行 (“UBSHK”)的调查,发现四间银行在持续监察客户关系,以及就高风险情况进行严格客户尽职审查方面存在缺失。

 

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