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工银国际旗下两家子公司遭香港证监会处罚 @ 2014-05-22T14: 返回 新闻热点
关键词:证监 工银国际 宝龙
概念:宝龙地产2009年 , 证监谴责工银国际宝龙上市
根据香港证监会的调查,承配人由宝龙介绍给工银国际融资,再由工银国际融资将承配人介绍给联属公司工银国际证券,以开立认购发售股份的账户。工银国际证券并无根据《操守准则》的规定进行“认识你的客户”尽职审查,以确定承配人的财政状况或确认承配人是独立于宝龙,便接受承配人认购发售股份。
工银国际是中国工商银行在香港的全资子公司。这次香港证监会对工银国际融资和工银国际证券作出谴责及罚款。工银国际融资当时是宝龙地产IPO联席保荐人兼账簿管理人之一,工银国际证券是联席牵头经办人之一。
香港证监会昨谴责工银国际两家子公司,包括工银国际融资及工银国际证券,指其在宝龙地产(1238) 2009年的IPO中,担当的角色有缺失,决定重罚该两间公司各1,250万元,即合共2,500万元。证监会称,工银国际未有对宝龙介绍的若干承配人作客户尽职审查,即使在怀疑承配人缺乏独立性,仍确保承配人获提供保证金融资,令宝龙得以顺利上市。今次证监会合共罚款额高达2,500万元,是近年罕见的高额罚则。

 

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