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欧阳昌琼：互联网公司不能直接申请证券业务牌照 @ 2014-03-07T16: 返回 新闻热点
关键词：证监会 证券 建议 欧阳泽华 欧阳昌琼 市场 佣金
概念：１０亿元公司 , 欧阳泽华建议证券市场
此外，欧阳泽华还建议加快《证券法》修改，加紧完善证券市场监管制度和运行机制，债券市场相关品种的界定、对于债券市场行为的监管方式，以及对于债券市场执法的监管明确都有待于新的《证券法》修改；要形成《投资者保护法》，加强信息披露方式的完善，健全交易所对于异常交易的处理机制，推进债券市场的统一执法。
欧阳泽华介绍，在今年两会他准备了两个建议。第一个建议是加快证券法修改，抓紧完善证券市场监管制度和运行机制，把对市场相关主体的规范性要求进一步明确；搞市场统一法，证券其实不限于证监会所管辖的范围；证券法进一步推进的基本的一个含义是要形成投资者保护法。这一建议主要是想明确证券的界定，完善信息披露方式、将证券法中的“信息披露”由一节升格为独立的一章，明确多层次市场体系的差异化安排，以及交易所对于异常交易的处理机制。
此外，欧阳泽华透露其今年准备提交两份建议：一是加快推进《证券法》修改，完善证券市场监管和运行机制。具体建议包括但不限于重新对证券范围进行界定，完善信息披露方式，将信息披露作为独立的一章进行规定；对多层次市场体系进行差异化安排；交易所对异常交易的处理机制规定认定的情形、标准，授权交易所处理机制等。
欧阳泽华表示，建议推进债券市场的统一监管，这需要修改证券法。修订证券法之前，建议央行授权证监会对债券市场统一监管。
欧阳泽华：我今年准备了两个建议，第一个是加快证券法修改，加紧完善证券市场监管制度和运行机制的建议。大家知道第一次人大会议我递交了关于修改《证券法》的议案，第二次会议准备以建议的形式在原有议案基础上进一步推进。主要是想把《证券法》根据十八届三中全会最新改革措施和总体要求写成一个市场主体法。同时搞市场统一法，我们的债券市场，不限于证监会所管辖的范围，这是一个大的资本概念，所以我们要有统一标准和规则。第三个是今年年初国务院出了投资者保护的若干意见，我们要形成《投资者保护法》，这是《证券法》往下推进的基本含义。
欧阳泽华表示，第一个建议需要弄清楚两方面问题：一个是证券的界定，目前没有权威的关于证券的定义，它到底是多大范围。这方面可以借鉴美国１９３４年的《证券交易法》，作为《证券法》的拓展和修正。另外要加强信息披露方式的完善，其在旧《证券法》里面信息披露是一节，应该把它作为一个重要安排升格为独立的一章，加强它的重要性。
在６日下午召开的证监会系统代表委员记者见面会上，全国人大代表、证监会机构部巡视员欧阳昌琼表示，从证券公司业务范围方面考虑，证券法规定证券公司业务就有几项，其中，股票、债券、期货、外汇，都是证券公司业务范围内最基本的产品，但由于我国在外汇管制方面有些规定，在外汇市场的相关业务还不容易开展，所以，建议外汇管理部门，研究外汇市场上便利券商从事外汇产品的经纪业务。
第二个提案是建议证券市场统一执法，欧阳泽华认为，我国证券市场目前是分割的市场，发行主体的监管由央行、发改委、证监会多方进行，而目前证券法和人民银行法在监管的表述上有不一致的地方。他建议在修改证券法之前，可以实行央行、发改委授权执法的方法，由证监会统一执行。
金融界网站北京讯 ３月６日，证监会在京举行证监会系统两会代表、委员媒体见面会。证监会上市一部主任、中国上市公司协会常务理事欧阳泽华在见面会上表示，他今年向人大提交了两份建议，其中之一是：“加快《证券法》的修改，抓紧完善证券市场监管制度和运行制度的建议”。
２０１４年３月６日下午１５：００，证监会系统两会委员举行媒体见面会。证监会上市公司监管一部主任欧阳泽华发言建议加快证券法修改、推进债券市场的统一执法。
[欧阳昌琼]：第一个就是关于允许证券公司实行员工持股和股权激励机制的这么一个建议。大家都知道，２０１４年工作重点里面其中就有支持民间资本和符合条件的专业人士投资或者参与设立证券公司，同时按照三中全会的决定也鼓励在企业里面实行员工股权激励机制。对于这个问题，实际上大家都觉得有法律障碍，比如说《证券法》第４３条禁止证券从业人员持有或买卖股票。但实际上，这个障碍可能是在上市证券公司里面公开发行股票的证券公司会有这个法律障碍。但是对于非上市证券公司这一条不存在，所以在《证券法》、《证券监管条例》里面并没有禁止自然人作为证券公司的普通股东限定性的规定。那么对于员工的股权激励机制，实际上也没有法律法规上的障碍，但是有相关部门的政策方面的限制。比如说财政部的关于金融企业员工持股和股权激励的一些稳健的规定，所以证监会从去年开始就在研究探讨证券公司员工股权激励机制建立的一些问题，但是由于限于当前的财政部门和有关部门对于国有以及国有控股金融企业有关员工持股和股权激励有关限制，其中有一条“其他金融企业也参照这些”，这样的话，就把整个金融企业实行员工持股和股权激励做了限定。那么根据十八届三中全会的精神和新的形势，我想在证券公司实行员工持股和股权激励机制应该是时候。所以我提了这个建议。[１５:４７]
人大代表欧阳泽华表示，建议加快修改证券法，完善证券市场运行机制，进一步明确相关市场主体的规范性要求。投资者保护法也是证券法往下推的一项内容。他还表示，加强信息披露方式的完善，由一节变为一章。多层次资本市场应在证券法中予以明确。异常交易的认定也应当明确。给依法治市提供依据。
中国证监会上市公司监管一部主任欧阳泽华表示，刚才我谈的时候已经回答了一半，债券市场这个问题是中国一个非常特殊的市场现象，是由于历史的原因，我们要尊重历史的发展，从证监会角度来讲，我们总体推进债券市场，尤其包括市场规模的扩大，市场标准的统一，刚才我前面谈的建议主要是侧重于在不同的市场发展，但是需要有统一的规定，打击市场违纪违规现象，维护债券持有人的利益。

 
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