新闻热点

光大乌龙指事件再起波澜证监会处罚轻重之争 @ 2014-02-17T05: 返回 新闻热点
关键词：证监会 乌龙指主角 处罚 光大证券
概念：光大乌龙指主角状告中证监 , 光大证券乌龙指事件主角杨剑波起诉证监会
光大“乌龙指”案发生１４天后，证监会迅速作出处罚。根据２０１３年１１月１５日正式公布的处罚意见书，此案最终仅以判罚内幕交易告终，多名责任人包括光大证券原总经理徐浩明、杨剑波在内，被处罚金和终身市场禁入，力度空前。
而据财新网消息，光大证券对“乌龙指”当事人杨剑波状告证监会一事的回应是，“对于杨剑波先生的言论，因其已从公司离职，属个人言论不代表公司意图”。光大证券还称：对于证监会对光大证券所作的行政处罚，公司无异议；对于８．１６事件，公司目前没有更多需要披露的信息。(综合)
对此，证监会新闻发言人张晓军在昨天的例行新闻发布会上回应称，已关注到这一消息，他表示，此前证监会已就光大证券异常交易事件的调查处理情况做过详细介绍。光大证券方面昨天则表示，杨剑波已离职，其言论并不代表公司观点。证监会对于光大证券的行政处罚，公司并无异议。
乌龙指事件前杨剑波是光大证券(６０１７８８,股吧)规则投资部总经理。２０１３年１１月１日证监会一纸处罚，决定没收光大证券８月１６日１３时至１４时２２分之前对冲交易的非法所得，并处５倍罚款，共计５．２３亿元；停止除了固定收益、证券自营业务外的自营业务，以及暂停审批其他新业务；对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别予以警告，罚款６０万元并采取终身的证券市场禁入措施，并宣布为期货市场禁止进入者。
去年８月１６日，光大证券发生令人震惊的“乌龙指”事件，沪市瞬时暴涨近６％，７１只大盘蓝筹股一度涨停。仅两分钟后，指数又直线坠落。此后，中国证监会认定，光大证券“８·１６异常交易行为”已经构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，相关责任人被处以终身禁入证券市场的处罚。
证监会的处罚结果认定，光大证券异常交易事件不仅对光大证券自身的经营和财务有重要影响，而且直接影响了证券市场的正常秩序和造成了股票价格的大幅波动。根据上交所的统计，１１时０５分至１１时０７分，上证综指短时间内上涨５．９６％；１１时０７分至１１时１５分，股指从２１９８点回落至２１０３点，涨幅收窄至１．０１％；１１时１５分至１１时３０分，股指从２１０３点上涨至２１４８点，涨幅３．１９％。１３时至１４时１９分光大证券发布公告，股指从２１４８点回落至２０８２点，涨幅收窄至０．０１％。证监会认为光大证券的异常交易导致的股市波动影响了投资者对权重股票、ＥＴＦ和股指期货的投资决策，属于《证券法》第７５条、《期货交易管理条例》第８２条规定的证券、期货市场内幕信息。
２０１３年８月１６日，杨剑波的身份为光大证券策略投资部总经理。这天，他成为２０１３年最着名的光大乌龙指主角之一。２０１３年１１月１日证监会一纸处罚，使该事件渐归沉寂。
代理“光大乌龙指”投资者维权案件的金融律师林嵘认为，证监会所作出的行政处罚决定并没有问题，内幕交易的相对方是公众而非监管部门。在光大证券进行对冲交易之前并没有向公众公告股价异动原因。上海东方剑桥律师事务所律师吴立骏也认为，即便监管部门有过错，和杨剑波的操作是否构成内幕交易也没有必然的联系，以此为依据很难推翻证监会的处罚决定。
光大乌龙指主角前光大证券(６０１７８８,股吧)策略投资部总经理杨剑波状告中国证监会指，这是一次上海证监局、上交所事先对交易知情、但并不阻止，中金所热线指导下完成的内幕交易。中证监在有充足时间告知错单交易信息为内幕信息的情况下并未告知，反而在事后认定为内幕交易，并予以处罚。
内地《证券市场周刊》引述光大证券乌龙指事件中，被处罚终身禁入证券市场的光证前策略投资部总经理杨剑波指出，在当日上午发生乌龙指事件之后，他是在与上海证监会及上海证券交易所人士联系后，及中国金融期货交易所指导下，作出后来被定义为内幕交易的对冲交易。
证监会曾在２０１３年８月３０日对光大乌龙指事件作出以下处罚决定：此事件被定性为内幕交易，对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入，并没收光大证券非法所得８７２１万元，并处以５倍罚款，共计５亿２千３百２８万。
此后，证监会公布对光大证券因“８·１６事件”涉嫌利用内幕信息进行交易作出处罚决定。证监会决定，没收光大证券ＥＴＦ内幕交易违法所得１３，０７０，８０６．６３万元，并处以违法所得５倍的罚款;没收光大证券股指期货内幕交易违法所得７４，１４３，４７１元，并处以违法所得５倍的罚款。上述两项罚没款共计５２３，２８５，６６８．４８亿元。

 
易发投资 | 首页 |  登录
流动版 | 完全版
论坛守则 | 关于我们 | 联系方式 | 服务条款 | 私隐条款 | 免责声明
版权所有 不得转载 (C) 2025
Suntek Computer Systems Limited.