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4家QFII代理券商或受罚 @ 2013-12-31T08: 返回 新闻热点
关键词:上交所 监管 采取
概念:瑞银证券等四家 , 代理券商采取自律监管
上交所将对4家券商采取自律监管措施
大智慧阿思达克通讯社12月30日讯,据中国证券网报道,针对12月20日尾盘权重股异动事件,上交所日前进行核查后认为,瑞银证券等四家境内交易代理证券公司当天在执行QFII客户所委托的“调仓”交易指令时,本应对证券交易价格造成的影响进行专业判断,并对指令的合规性进行审查,但却未能尽责。因此,上交所将于近日对上述四家证券公司采取相应的自律监管措施,并配合监管部门进行进一步调查。
上交所方面表示,瑞银证券等四家境内交易代理证券公司当天在执行QFII客户所委托的“调仓”交易指令时,本应对证券交易价格造成的影响进行专业判断,并对指令的合规性进行审查,但却未能尽责。上交所将于近日对上述四家证券公司采取相应的自律监管措施,并配合监管部门进行进一步调查。
晨报讯(记者 孙春祥)12月20日股市交易尾盘时段,多只权重股瞬间放量暴跌,引发A股出现“砸盘”异动迹象。对此,上交所近日公布了核查结果,系4家QFII(合格境外机构投资者)违规调仓以及其代理券商未对交易指令进行合规性审查导致,作为惩罚,上交所将对瑞银证券、国泰君安等四家QFII代理券商采取相应的自律监管措施。
上海证券交易所12月29日公布对12月20日沪市尾盘建设银行、中信银行等权重股异动导致大盘瞬间跳水一事的调查结果。上交所核查后认为,瑞银证券、国泰君安、东方证券和中金公司等4家证券公司在12月20日执行QFII相关交易指令时,未尽到交易代理证券公司的专业责任,上交所将于近日对这4家证券公司采取相应的自律监管措施,并配合监管部门做进一步的调查。
上交所将对此事件中为QFII提供代理的4家券商采取自律监管措施,并配合监管部门做进一步调查,投资者有理由期待监管之剑不会止步于此。光大乌龙指事件发生后,监管当局迅速查明了事件真相并作出严厉处罚,备受投资者赞誉。此次事件最大的监管难点无疑在于它的跨境性,但难点也意味着机遇,如能以此事件为突破口,加强跨境监管合作,通过合作增加信息共享,就有可能堵塞一些长期以来存在的漏洞。

 

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