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光大证券８月净亏逾５亿元 @ 2013-09-07T15: 返回 新闻热点
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概念：８月１６日 , 光大证券乌龙盘已平仓损失４３０万人
中证监新闻发言人昨日通报光证“乌龙盘”事件处理结果称，中证监认定光证异常交易构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。当局没收光证非法所得８,７２１万元，并处以５倍罚款，合计５．２３２８亿元，并停止光证从事证券自营业务。
香港文汇报讯（记者 沈梦珊 上海报道）光大证券日前发生的“乌龙盘”受到内地证券市场史上最重处罚。中国证监会指，事件构成内幕交易，没收其非法所得及处５倍罚款共计约５．２３亿元(人民币，下同)，对公司四位相关决策责任人处以终身证券市场禁入，每人并罚款６０万元；并停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外）。证监会表示，事件中造成损失的投资者可提出民事诉讼。
中证监又指，在乌龙盘事件中有损失的投资者，可以依法通过民事诉讼，申请赔偿。另外，中证监亦停止光证从事除了固定收入以外的自营业务，并暂停审批光证的新业务。
光大证券(沪:６０１７８８)“乌龙盘”事件一波未平一波又起，该行今日(１９日)又出事，以超低价卖出１０年期国债。“乌龙盘”接连出现，炒房以至客户交易系统的风险管理漏洞令人关注。持有光证３３％股权、同时亦持有光大证券(香港)的光大控股(００１６５)在港使用的交易系统由辰罡科技(０８１３１)负责设计，辰罡澄清并无承包光证内地之交易系统设计工作，强调两地使用之证券交易系统不同，本港的设有防止错盘机制。
光大证券昨日午后停牌，公司发出通告表示，乌龙盘事件可能会令公司录得近２亿元亏损，受市场变化及可能面临的监管处罚等不确定性，最终对所造成的损失暂时无法确定，预期截至九月底的首三季会录得亏损，或盈利按年大幅倒退。而公司总裁徐浩明已经宣布辞职。
核心提示：光大证券在８月１６日的乌龙盘事件，发生已超过两星期，中证监亦已介入调查。昨日中证监就事件作出判决，指出光证在当日发生事件进行的沽空期指等行动，构成内幕交易，加上多项违规行为，遭到中证监重罚５．２３亿元人民币（下同）。同时除了固定收益业务，不得参与自营业务，新业务亦会暂停审批。不过对于外界指出光证当日有操纵市场之嫌，中证监则指出事件并无涉及市场操纵。
上周五(８月１６日)光大证券爆出乌龙盘，导致Ａ股市场出现波动。昨日光大证券于上海证券交易所发出公告，披露事件的始末，并且指出今次事件，该公司预料录得１．９４亿元人民币(下同)亏损，同时指出最终的亏损金额，及对该公司财务收况的影响，可能会随市场情况而变化。除了承受金钱损失外，光大证券亦遭到上海证监局暂停其相关业务，责成该公司整改，进行内部责任追究。中证监亦决定立案调查，并且会根据调查结果，依法作出严肃处理，及时向社会公布。本报记者综合报道
光大证券发生乌龙盘事件后首日开市，光证承诺不减持股票，所持淡仓期指也自动平仓，Ａ股短期冲击淡化，转而炒作消费、４Ｇ等概念板块，沪指收市升０．８％。此外，光证不但乌龙盘余波未了，昨又再报错价．．．
友达资产管理董事熊丽萍指出，今次中证监对光大证券判予罚款逾五亿元，对该集团今年的业绩会构成影响，但整体财政来说则影响轻微。虽然财政上的损失，光证有能力承担，但她表示就事件而令集团的声誉受损，则最少需要半年至一年时间重建，以令投资者对其复恢信心。至于被中证监指事件涉及内幕交易，熊丽萍认为内幕交易是牵涉人为问题，故此光证日后重新培训人员，以及加强管理人员的质素非常重要。而“乌龙盘”事件会否对筹备上市的光大银行造成影响，她认为负责上市工作的包销商，以及监管机构有可能收紧其上市申请，或会影响上市进度。
乌龙盘事件定性为内幕交易，并处罚逾五亿元人民币，持有光证百分之三十三点三三权益的光大控股(００１６５)亦备受牵连，股价至今仍无力返回出事前价位。日前趁低吸纳光控的丰盛金融资产管理董事黄国英指，虽正在“坐艇”，但不会轻举妄动斩仓。
光大证券未止跌，现挫３．２１％。光大证券由于“乌龙盘”事件而暂停策略投资部证券自营业务，该公司昨公布，其非金融企业债务融资工具主承销业务亦暂停。
同时，因光大证券主体信用状况未来仍面临不利因素和不确定性，中诚信将光证评级展望调整为负面，但鉴于事件发生后，光证已加大资产处置力度以提前备付短融偿付资金，因此维持未到期短融的原来债项评级。中诚信由中国诚信信用管理有限公司和国际评级机构穆迪投资服务公司分别持有５１％和４９％的股权。
对于持股逾三成的光大证券出现乌龙盘事件，光大控股指出，上半年光大证券对集团盈利贡献近３．４亿元，未知事件对光大证券的财务有多大影响，光大控股首席执行官陈爽表示，集团将调整业务策略。
据多名维权律师表示，下周将做好应诉材料收集工作，争取能尽快到上海申请起诉；届时全国股民将一起向光证作出起诉。而在事件中，光证作为第一被告是不容置疑的，内地报道引述“乌龙盘”维权律师之一的王建徽指，此次光证乌龙事件，作为监管部门的上交所和深交所也有一定责任，现在一些律师在考虑是否要把交易所一同列为被告。

 
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