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【证券新闻】光大证券挫８．５４％创上市来新低市值蒸发近百亿 @ 2013-09-02T22: 返回 新闻热点
关键词：光大证券
概念：光大证券事件
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;“宽进严管”、加强监管执法是当前我国资本市场监管转型的“着力点”。严惩光大也是证监会落实政府机构加快职能转变的体现。通过更加尊重市场客观规律，扭转“重审批、轻监管”倾向，证监会正逐渐将“主营业务”从审核审批向监管执法转型，将“运营重心”从事前把关向事中、事后监管转移。据介绍，在严惩光大证券后，证监会也已组织专门力量，抓紧研究完善有关监管制度规则，采取切实有效措施，提升市场稳定运行能力，防范系统性风险。
与此同时，众多网络草根、职业投资者也表达了对证监会此次查处举措的认可。“@风雨下黄山-黄生的博”就在微博平台中这样说道，“前期大家都在批评证监会、上交所行动迟缓，现在证监会用重拳打击内幕交易挽回形象了，如果能长期坚持从严打击违法违规甚至犯罪的证券行为，中国股市何愁不好”。而包括叶檀、桂浩明等评论人士都表示证监会重罚光大证券对证券行业甚至是整个市场都是一个重大利好。
新浪财经讯 针对“８．１６”光大证券乌龙指事件，证监会新闻发言人今日下午表示，证监会认定光大证券８．１６异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，将停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，整改无期限。
８月１６日事件发生后，证监会稽查部门当晚将调查通知书送抵光大证券，１７日，上交所与上海证监局也进驻光大证券现场，１９日，证监会稽查部门进驻现场调查。
中国证监会依法追究光大证券内幕交易的行政法律责任,反映了中国证监会严惩违法违规,禁止不当交易,维护市场公正的一贯决心和态度,同时,中国证监会也注意到,光大证券在事件突发的背景下实施的内幕交易行为,主观上具有对冲风险、调剂头寸,降低可能产生的交易结算风险的因素,光大证券案件不同于一般的内幕交易案件,在我国证券期货市场没有先例,涉及跨市场交易,属新型案件,因此,中国证监会在深入调查的基础上,组织有关部门和专家对相关问题进行了认真论证咨询后认为,认定追究光大证券内幕交易的行政法律责任是适当的。
按照法律，既然定性为内幕交易，那么就涉及触犯刑法问题，那么，谁将为此事承担刑事责任？在昨日的证监会通报会上，证监会相关人士表示，这一案件并没有移交司法机关处理。广东红棉律师事务所律师彭周在接受本报记者采访时指出，“光大证券内幕交易案，涉及金额特别巨大，影响特别恶劣，有关单位有职责将其移交司法处理。如果相关机关不移送，公诉机关很难主动去立案。可能是证监会目前还没有走到这一程序。”但是，光大证券内幕交易被认定后，公诉人将处于极其不利的地位，如果不立案起诉，不但司法有可能被指存在法外开恩的空间，而且公诉人将面临公众对其失职的追问。
８月３０日，中国证监会宣布，没收光大证券违法所得８７２１万元，并处以５倍罚款，罚没金额总计５ ．２３亿元；对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告，罚款６０万元并采取终身的证券市场禁入措施，宣布徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为期货市场禁止进入者；对梅键责令改正并处以罚款２０万元；停止光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外)，暂停审批光大证券新业务。
大智慧阿思达克通讯社８月３０日讯,在周五下午举行的证监会例行发布会上,对于光大事件中是否涉及操纵市场,相关负责人表示,经过深入调查取证、充分咨询论证后,中国证监会认为,光大证券的巨额交易虽然在客观上引起了市场大幅波动,但是,事件的起因是系统技术缺陷,调查没有发现公司及相关人员组织、策划,促使这一事件发生的证据。
目前，证监会对备受关注的“８．１６”光大证券事件作出处理，认定光大证券采取的补救措施属于内幕交易，没收违法所得并处５倍罚款累计超过５亿元，同时表示该案属“新类型案件”，不同于一般交易案件。
证监会３０日召开新闻发布会，证监会新闻发言人披露的调查情况显示，光大证券在８月１６日公开披露错单前，转化卖出ＥＴＦ、卖空股指期货共获利７４１４万元，披露后，继续卖空避险、获利１３０７万元，获利共计８７２１万元。
新华网北京９月１日电(记者赵晓辉、陶俊洁)在“８．１６”股市异动发生仅仅两周之后，中国证监会就查明真相并对光大证券及其四名高管开出史上最严罚单。如此从严从快从重的办案新风无疑为资本市场带来了正能量。
随着证监会对光大证券“乌龙指”事件调查审理终结，光大证券吃到了中国证券市场有史以来最大罚单５．２３亿元(包括违法所得)，刷新了证监会今年５月针对平安证券因保荐万福生科未勤勉尽责开出的７６６５万(含违法所得)罚单记录。光大证券“先多后空”最终被证监会定性为内幕交易，好不容易在“乌龙指”事件当日“抹平”多头风险敞口，却难逃重罚。
８月３０日，光大证券“因重要事项未公告”，停牌一天。当天下午，证监会通报了对光大的处罚结果。而另一个问题是，光大证券复牌后走势如何？从８月２０日复牌后，光大证券跌幅已经达到１６．９１％。但在８月２６日，公司曾经一度反弹４．１７％。目前光大证券股价已经接近历史低点，面对证监会的重拳处罚，公司股价是否还会继续寻底？
证监会３０日下午通报了对光大证券事件的处罚决定，光大证券和相关责任人员遭到“顶格”行政处罚。不过，该案并未移送司法机关。
证监会同时对相关四位决策人徐浩明（光大证券前总裁）、杨赤忠（光大证券总裁助理）、沈诗光（光大证券计财部总经理）、杨剑波（光大证券策略投资部负责人）处以终身证券市场禁入的处罚，没收证券非法所得８７２１万元，并处以５倍罚款，共计５．２３亿。

 
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