新闻热点

证监会调查乌龙指事件解密：肖氏执法试金石 @ 2013-09-02T04: 返回 新闻热点
关键词：光大证券 证监会
概念：２３４亿元交易 , 光大证券乌龙事件
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;新华网北京８月３１日电（记者 王悦威）８月３０日，中国证监会公布了对光大证券“乌龙”事件的调查和处理结果，认定光大证券多项行为违法违规，构成内幕交易，没收其违法所得并处以５倍罚款，罚没款总计５．２３亿元。
中国证监会昨通报光大证券８月１６日“乌龙盘”事件处理结果，重罚光证，认定当天异常交易构成内幕交易，处以５．２３亿元人民币罚款，停止光证从事证券自营业务，４名相关决策负责人更被处以终身证券期货市场禁入。
新浪财经讯 针对“８．１６”光大证券乌龙指事件，证监会新闻发言人今日下午表示，证监会认定光大证券８．１６异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，将停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，整改无期限。
大智慧阿思达克通讯社８月３０日讯,“８１６事件”两周之后,证监会以出人意料的高效发布对光大证券(６０１７８８．ＳＨ)“乌龙指”事件的处罚决定:此事件被定性为内幕交易,对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入,并没收光大证券非法所得８７２１万元,并处以５倍罚款,共计５亿２千３百２８万。
证监会３０日下午通报了对光大乌龙指事件的处罚决定，没收光大证券非法所得８７２１万元，并处以５倍罚款，共计５亿２千３百２８万。另外，还停止了光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外)，责令光大证券整改并处分有关责任人。
新浪财经讯 ８月３０日消息，今日，光大证券因乌龙指事件被证监会处罚款５亿，徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波相关四位责任人终身证券市场禁入。对此，证券界知名维权律师宋一欣对新浪财经表示，建议中国证监会督促光大证券成立赔付基金赔偿受害者，如同万福生科案。
香港文汇报讯（记者 沈梦珊 上海报道）光大证券日前发生的“乌龙盘”受到内地证券市场史上最重处罚。中国证监会指，事件构成内幕交易，没收其非法所得及处５倍罚款共计约５．２３亿元(人民币，下同)，对公司四位相关决策责任人处以终身证券市场禁入，每人并罚款６０万元；并停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外）。证监会表示，事件中造成损失的投资者可提出民事诉讼。
实际上，证监会也没有认定整个事件只涉及内幕交易这一处不当。比如，证监会证实，光大证券策略交易投资部门交易系统的订单重下功能从未进行过实盘测试，是造成错单事件的起因。没有这个起因，何来后面的内幕交易？但是，对于这一可能出自内控不力、也可能出于系统故障的事件起源点，还没有清晰说明。那些乌龙指事件发生以来的质问，依然有效：光大证券突然聚集的２３４亿元交易资金中是否有第三方资金借道？如果２３４亿元属于信用交易，结算交割是否存在超出光大证券资产的风险？程式交易系统是否存在隐患？
新京报讯 （记者吴敏）８月１６日制造了７２．７亿元乌龙交易的光大证券遭证监会严厉处罚，处罚程度超出市场想象。证监会昨日下午通报，“８．１６”光大证券事件中采取的补救措施为内幕交易。光大证券被罚没５．２３亿元，原总裁徐浩明等４名责任人被终身禁入证券市场；光大证券除固定收益外的自营业务被暂停。
中国证监会指，光大证券“乌龙盘”事件，涉及内幕交易及信息误导等多种违法问题，重罚光大证券逾５亿元(人民币，下同)。
２０１３年８月１６日１１时０５分，光大证券在进行ＥＴＦ申赎套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以２３４亿元巨量申购１８０ＥＴＦ成份股，实际成交达７２．７亿元，引起沪深３００、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动。一次乌龙指，光大证券“火”了。事件发生两周后，昨天，证监会通报对光大乌龙指事件的处罚决定，此事件被定性为内幕交易，四名相关决策责任人被终身证券市场禁入，光大证券非法所得８７２１万元被没收，并处非法所得５倍罚款，罚没款共计５．２３亿元。多数市场分析认为，这是中国证监会主席肖钢上任以来，证监会第一次对券商内幕交易事件作出重拳出击，而“８．１６事件”无疑使光大证券撞在了枪口上。
中国证监会周五（８月３０日）通报对光大证券乌龙指事件的处罚决定，认定光大内幕交易，对其罚款５．２亿多元，没收非法所得８７２１万元，并停止光大证券从事自营业务。
中国证监会昨对光大证券在８月１６日的乌龙下单案，处以中国证券史上最严厉的处罚，包括对光大证券罚款５．２３亿元人民币（下同），并对该公司主要负责人，处以终身禁入证券市场的处罚。
８月２９日，大陆证监会主席肖钢才对外保证，光大证券乌龙指事件在９月底以前会给市场一个交代；３０日证监会就对外发布，除了没收光大证券非法所得８７２１万元外，并处以５倍罚款，共计５亿２３２８万元，并且将此事件定调为内幕交易。一度误传是用了来自台湾团队所设计的套利模型才惹出这场风波的疑云，总算可以还得清白。
知名市场人士水皮也称，证监会对此次光大证券乌龙指事件处罚结果够力度，处理得很好，体现了肖钢处罚资本市场违法违规行为的决心，传递了重拳治市的态度，对资本市场起到了警示作用。“此次处理结果对资本市场是个好消息，有助于提振信心，市场将给予积极的回应。”

 
易发投资 | 首页 |  登录
流动版 | 完全版
论坛守则 | 关于我们 | 联系方式 | 服务条款 | 私隐条款 | 免责声明
版权所有 不得转载 (C) 2025
Suntek Computer Systems Limited.