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“８．１６事件”尘埃落地:光大证券撞在了枪口上 @ 2013-09-02T03: 返回 新闻热点
关键词：光大证券 证监会
概念：光大证券事件 , ２３４亿元交易
中国证监会新闻发言人昨日表示，证监会认定光大证券“８．１６”异常交易行为，已经构成内线交易、资讯误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。
大智慧阿思达克通讯社８月３０日讯,在周五下午举行的证监会例行发布会上,对于光大事件中是否涉及操纵市场,相关负责人表示,经过深入调查取证、充分咨询论证后,中国证监会认为,光大证券的巨额交易虽然在客观上引起了市场大幅波动,但是,事件的起因是系统技术缺陷,调查没有发现公司及相关人员组织、策划,促使这一事件发生的证据。
８月３０日,证监会在当周新闻发布会上公布了相关处罚决定:证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。光大证券在１６日１３:００-１４:２２卖股指ＥＴＦ属于内幕交易,证监会对徐浩明、杨赤忠、沈世光、杨剑波分别处以警告、６０万元罚款,终身市场禁入的处罚;梅键被罚款２０万元,责令改正。没收光大证券非法所得８７２１万元,并处以５倍罚款,共计５．２３２８亿元。
国证券监督管理委员会（简称：中国证监会）周五对光大证券股份有限公司(ＥＶＥＲＢＲＩＧＨＴ ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ ＣＯ．, 简称：光大证券)实行人民币６．１０５亿元（约合１亿美元）的处罚，因该公司约两周前发生交易失误导致市场动荡。证监会同时停止光大证券从事证券自营业务。
２０１３年８月１６日１１时０５分，光大证券在进行ＥＴＦ申赎套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以２３４亿元巨量申购１８０ＥＴＦ成份股，实际成交达７２．７亿元，引起沪深３００、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动。一次乌龙指，光大证券“火”了。事件发生两周后，昨天，证监会通报对光大乌龙指事件的处罚决定，此事件被定性为内幕交易，四名相关决策责任人被终身证券市场禁入，光大证券非法所得８７２１万元被没收，并处非法所得５倍罚款，罚没款共计５．２３亿元。多数市场分析认为，这是中国证监会主席肖钢上任以来，证监会第一次对券商内幕交易事件作出重拳出击，而“８．１６事件”无疑使光大证券撞在了枪口上。
证监会新闻发言人说，光大证券异常交易事件虽因证券经营机构交易系统设计缺陷导致，但该事件暴露了光大证券在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题。事件发生后，光大证券及其事件相关人员在考虑对冲风险、调剂头寸，降低可能产生的结算风险时，采取了错误的处理方案，构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。
&#１６０;&#１６０;&#１６０; 当日，证监会举行专题新闻发布会，就光大证券异常交易事件发布调查和处理结果。证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导等多项违法违规行为，将对光大证券和相关责任人采取“顶格”行政处罚措施，将没收光大证券违法所得８７２１余万元，并处以５倍罚款，罚没金额总计５．２３亿元；同时将停止光大证券从事证券自营业务（固定收益业务除外），暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，整改无期限。新华社记者 李鑫 摄
按照法律，既然定性为内幕交易，那么就涉及触犯刑法问题，那么，谁将为此事承担刑事责任？在昨日的证监会通报会上，证监会相关人士表示，这一案件并没有移交司法机关处理。广东红棉律师事务所律师彭周在接受本报记者采访时指出，“光大证券内幕交易案，涉及金额特别巨大，影响特别恶劣，有关单位有职责将其移交司法处理。如果相关机关不移送，公诉机关很难主动去立案。可能是证监会目前还没有走到这一程序。”但是，光大证券内幕交易被认定后，公诉人将处于极其不利的地位，如果不立案起诉，不但司法有可能被指存在法外开恩的空间，而且公诉人将面临公众对其失职的追问。
香港文汇报讯（记者 沈梦珊 上海报道）光大证券日前发生的“乌龙盘”受到内地证券市场史上最重处罚。中国证监会指，事件构成内幕交易，没收其非法所得及处５倍罚款共计约５．２３亿元(人民币，下同)，对公司四位相关决策责任人处以终身证券市场禁入，每人并罚款６０万元；并停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外）。证监会表示，事件中造成损失的投资者可提出民事诉讼。
实际上，证监会也没有认定整个事件只涉及内幕交易这一处不当。比如，证监会证实，光大证券策略交易投资部门交易系统的订单重下功能从未进行过实盘测试，是造成错单事件的起因。没有这个起因，何来后面的内幕交易？但是，对于这一可能出自内控不力、也可能出于系统故障的事件起源点，还没有清晰说明。那些乌龙指事件发生以来的质问，依然有效：光大证券突然聚集的２３４亿元交易资金中是否有第三方资金借道？如果２３４亿元属于信用交易，结算交割是否存在超出光大证券资产的风险？程式交易系统是否存在隐患？
新浪财经讯 针对“８．１６”光大证券乌龙指事件，证监会新闻发言人今日下午表示，证监会认定光大证券８．１６异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，将停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，整改无期限。

 
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