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新华社论光大乌龙警示：法律意识淡薄致错上加错 @ 2013-09-02T01: 返回 新闻热点
关键词：光大证券 证监会
概念：光大证券事件 , ８月３０日证监会
中国证监会依法追究光大证券内幕交易的行政法律责任,反映了中国证监会严惩违法违规,禁止不当交易,维护市场公正的一贯决心和态度,同时,中国证监会也注意到,光大证券在事件突发的背景下实施的内幕交易行为,主观上具有对冲风险、调剂头寸,降低可能产生的交易结算风险的因素,光大证券案件不同于一般的内幕交易案件,在我国证券期货市场没有先例,涉及跨市场交易,属新型案件,因此,中国证监会在深入调查的基础上,组织有关部门和专家对相关问题进行了认真论证咨询后认为,认定追究光大证券内幕交易的行政法律责任是适当的。
国证券监督管理委员会（简称：中国证监会）周五对光大证券股份有限公司(ＥＶＥＲＢＲＩＧＨＴ ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ ＣＯ．, 简称：光大证券)实行人民币６．１０５亿元（约合１亿美元）的处罚，因该公司约两周前发生交易失误导致市场动荡。证监会同时停止光大证券从事证券自营业务。
目前，证监会对备受关注的“８．１６”光大证券事件作出处理，认定光大证券采取的补救措施属于内幕交易，没收违法所得并处５倍罚款累计超过５亿元，同时表示该案属“新类型案件”，不同于一般交易案件。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;中新网８月３１日电 (财经频道曾会生)８月３０日证监会新闻发言人表示，证监会认定光大证券的异常交易构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，投资者可索赔。证监会决定光大证券处于罚款５．２３亿元，对徐浩明等４个相关责任人采取终身禁入证券期货市场措施。专家认为，这个处罚结果对中国证券市场具有正面影响作用，呼吁反思监管机制和健全公司内控机制；目前光大证券内幕交易案件尚未移送司法机关，未来还可能面临民事和刑事诉讼，最坏的结果可能是破产被其他机构并购，但预计光大集团将设法自救。
大智慧阿思达克通讯社８月３０日讯,在周五下午举行的证监会例行发布会上,对于光大事件中是否涉及操纵市场,相关负责人表示,经过深入调查取证、充分咨询论证后,中国证监会认为,光大证券的巨额交易虽然在客观上引起了市场大幅波动,但是,事件的起因是系统技术缺陷,调查没有发现公司及相关人员组织、策划,促使这一事件发生的证据。
事故发生后，光大证券的应对更是凸显了公司管理上的混乱。根据证监会稽查人员介绍，８月１６日１１时０５分０８秒系统开始出现问题，大约一分钟之后交易员发现异常，马上按惯例反向操作，并向部门负责人杨剑波汇报；１１时０７分，光大证券开始内部核查；１１时１４分光大证券接到上海证券交易所询问电话。
证监会３０日下午通报了对光大证券事件的处罚决定，光大证券和相关责任人员遭到“顶格”行政处罚。不过，该案并未移送司法机关。
新浪财经讯 ８月３０日消息，今日，光大证券因乌龙指事件被证监会处罚款５亿，徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波相关四位责任人终身证券市场禁入。对此，证券界知名维权律师宋一欣对新浪财经表示，建议中国证监会督促光大证券成立赔付基金赔偿受害者，如同万福生科案。
２０１３年８月１６日１１时０５分，光大证券在进行ＥＴＦ申赎套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以２３４亿元巨量申购１８０ＥＴＦ成份股，实际成交达７２．７亿元，引起沪深３００、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动。一次乌龙指，光大证券“火”了。事件发生两周后，昨天，证监会通报对光大乌龙指事件的处罚决定，此事件被定性为内幕交易，四名相关决策责任人被终身证券市场禁入，光大证券非法所得８７２１万元被没收，并处非法所得５倍罚款，罚没款共计５．２３亿元。多数市场分析认为，这是中国证监会主席肖钢上任以来，证监会第一次对券商内幕交易事件作出重拳出击，而“８．１６事件”无疑使光大证券撞在了枪口上。
此外，证监会将停止光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），暂停审批光大证券新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，并将整改情况和处理结果报告中国证监会。
中国证监会３０日通报光大证券异常交易案调查和处理结果，认定光大证券构成内幕交易等多项违法违规行为，没收光大证券违法所得８７２１万元，并处以５倍罚款，罚没款金额总计５．２３亿元，同时停止其证券自营业务。
香港文汇报讯（记者 沈梦珊 上海报道）光大证券日前发生的“乌龙盘”受到内地证券市场史上最重处罚。中国证监会指，事件构成内幕交易，没收其非法所得及处５倍罚款共计约５．２３亿元(人民币，下同)，对公司四位相关决策责任人处以终身证券市场禁入，每人并罚款６０万元；并停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外）。证监会表示，事件中造成损失的投资者可提出民事诉讼。
新浪财经讯 针对“８．１６”光大证券乌龙指事件，证监会新闻发言人今日下午表示，证监会认定光大证券８．１６异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，将停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，整改无期限。

 
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