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【 股票焦点】光大证券被罚背后的法律尴尬 @ 2013-09-01T11: 返回 新闻热点
关键词：光大证券
概念：６８６亿元 , ８月１６日光大证券事件
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;“宽进严管”、加强监管执法是当前我国资本市场监管转型的“着力点”。严惩光大也是证监会落实政府机构加快职能转变的体现。通过更加尊重市场客观规律，扭转“重审批、轻监管”倾向，证监会正逐渐将“主营业务”从审核审批向监管执法转型，将“运营重心”从事前把关向事中、事后监管转移。据介绍，在严惩光大证券后，证监会也已组织专门力量，抓紧研究完善有关监管制度规则，采取切实有效措施，提升市场稳定运行能力，防范系统性风险。
大智慧阿思达克通讯社８月３０日讯,在周五下午举行的证监会例行发布会上,对于光大事件中是否涉及操纵市场,相关负责人表示,经过深入调查取证、充分咨询论证后,中国证监会认为,光大证券的巨额交易虽然在客观上引起了市场大幅波动,但是,事件的起因是系统技术缺陷,调查没有发现公司及相关人员组织、策划,促使这一事件发生的证据。
香港文汇报讯（记者 沈梦珊 上海报道）光大证券日前发生的“乌龙盘”受到内地证券市场史上最重处罚。中国证监会指，事件构成内幕交易，没收其非法所得及处５倍罚款共计约５．２３亿元(人民币，下同)，对公司四位相关决策责任人处以终身证券市场禁入，每人并罚款６０万元；并停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外）。证监会表示，事件中造成损失的投资者可提出民事诉讼。
８月３０日,证监会在当周新闻发布会上公布了相关处罚决定:证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。光大证券在１６日１３:００-１４:２２卖股指ＥＴＦ属于内幕交易,证监会对徐浩明、杨赤忠、沈世光、杨剑波分别处以警告、６０万元罚款,终身市场禁入的处罚;梅键被罚款２０万元,责令改正。没收光大证券非法所得８７２１万元,并处以５倍罚款,共计５．２３２８亿元。
２０１３年８月１６日１１时０５分，光大证券在进行ＥＴＦ申赎套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以２３４亿元巨量申购１８０ＥＴＦ成份股，实际成交达７２．７亿元，引起沪深３００、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动。一次乌龙指，光大证券“火”了。事件发生两周后，昨天，证监会通报对光大乌龙指事件的处罚决定，此事件被定性为内幕交易，四名相关决策责任人被终身证券市场禁入，光大证券非法所得８７２１万元被没收，并处非法所得５倍罚款，罚没款共计５．２３亿元。多数市场分析认为，这是中国证监会主席肖钢上任以来，证监会第一次对券商内幕交易事件作出重拳出击，而“８．１６事件”无疑使光大证券撞在了枪口上。
新京报讯 （记者吴敏）８月１６日制造了７２．７亿元乌龙交易的光大证券遭证监会严厉处罚，处罚程度超出市场想象。证监会昨日下午通报，“８．１６”光大证券事件中采取的补救措施为内幕交易。光大证券被罚没５．２３亿元，原总裁徐浩明等４名责任人被终身禁入证券市场；光大证券除固定收益外的自营业务被暂停。
实际上，证监会也没有认定整个事件只涉及内幕交易这一处不当。比如，证监会证实，光大证券策略交易投资部门交易系统的订单重下功能从未进行过实盘测试，是造成错单事件的起因。没有这个起因，何来后面的内幕交易？但是，对于这一可能出自内控不力、也可能出于系统故障的事件起源点，还没有清晰说明。那些乌龙指事件发生以来的质问，依然有效：光大证券突然聚集的２３４亿元交易资金中是否有第三方资金借道？如果２３４亿元属于信用交易，结算交割是否存在超出光大证券资产的风险？程式交易系统是否存在隐患？
按照法律，既然定性为内幕交易，那么就涉及触犯刑法问题，那么，谁将为此事承担刑事责任？在昨日的证监会通报会上，证监会相关人士表示，这一案件并没有移交司法机关处理。广东红棉律师事务所律师彭周在接受本报记者采访时指出，“光大证券内幕交易案，涉及金额特别巨大，影响特别恶劣，有关单位有职责将其移交司法处理。如果相关机关不移送，公诉机关很难主动去立案。可能是证监会目前还没有走到这一程序。”但是，光大证券内幕交易被认定后，公诉人将处于极其不利的地位，如果不立案起诉，不但司法有可能被指存在法外开恩的空间，而且公诉人将面临公众对其失职的追问。
８月２３日 中国证监会新闻发言人表示，关于光大证券异常交易案，证监会的调查取证工作已经基本完成，目前正在移交证监会内相关部门审理。
证监会发言人３０日表示，对光大证券作出没收违法所得，罚款５倍是适当和依法的，法条规定，可没收所得，并处１到５倍罚款。过往案件处理过程中未采取过５倍处罚，但该案件的处罚快、重、严。依据证监会调查及邀请专家共同论证，共同结论是应对光大证券依法追究行政责任，并对该案涉及的所有违法行为都进行了处罚，包括券商内控法律法规的责任、违反法律禁止的内幕交易行为、违反不得进行信息误导的责任。该案并未移送司法机关。(记者 马婧妤 郭玉志)

 
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