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ＲＥ:光大乌龙~山水米~胖达人 @ 2013-09-01T07: 返回 新闻热点
关键词：光大证券 证监会
概念：光大证券事件 , ２３４亿元交易
【文汇网讯】据央视报道，证监会今天下午通报了对光大乌龙指事件的处罚决定：此事件被定性为内幕交易，对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入，并没收光大证券非法所得８７２１万元，并处以５倍罚款，共计５亿２千３百２８万。
大智慧阿思达克通讯社８月３０日讯,在周五下午举行的证监会例行发布会上,对于光大事件中是否涉及操纵市场,相关负责人表示,经过深入调查取证、充分咨询论证后,中国证监会认为,光大证券的巨额交易虽然在客观上引起了市场大幅波动,但是,事件的起因是系统技术缺陷,调查没有发现公司及相关人员组织、策划,促使这一事件发生的证据。
香港文汇报讯（记者 沈梦珊 上海报道）光大证券日前发生的“乌龙盘”受到内地证券市场史上最重处罚。中国证监会指，事件构成内幕交易，没收其非法所得及处５倍罚款共计约５．２３亿元(人民币，下同)，对公司四位相关决策责任人处以终身证券市场禁入，每人并罚款６０万元；并停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外）。证监会表示，事件中造成损失的投资者可提出民事诉讼。
８月３０日,证监会在当周新闻发布会上公布了相关处罚决定:证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。光大证券在１６日１３:００-１４:２２卖股指ＥＴＦ属于内幕交易,证监会对徐浩明、杨赤忠、沈世光、杨剑波分别处以警告、６０万元罚款,终身市场禁入的处罚;梅键被罚款２０万元,责令改正。没收光大证券非法所得８７２１万元,并处以５倍罚款,共计５．２３２８亿元。
２０１３年８月１６日１１时０５分，光大证券在进行ＥＴＦ申赎套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以２３４亿元巨量申购１８０ＥＴＦ成份股，实际成交达７２．７亿元，引起沪深３００、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动。一次乌龙指，光大证券“火”了。事件发生两周后，昨天，证监会通报对光大乌龙指事件的处罚决定，此事件被定性为内幕交易，四名相关决策责任人被终身证券市场禁入，光大证券非法所得８７２１万元被没收，并处非法所得５倍罚款，罚没款共计５．２３亿元。多数市场分析认为，这是中国证监会主席肖钢上任以来，证监会第一次对券商内幕交易事件作出重拳出击，而“８．１６事件”无疑使光大证券撞在了枪口上。
证监会新闻发言人说，光大证券异常交易事件虽因证券经营机构交易系统设计缺陷导致，但该事件暴露了光大证券在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题。事件发生后，光大证券及其事件相关人员在考虑对冲风险、调剂头寸，降低可能产生的结算风险时，采取了错误的处理方案，构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;新华网北京８月３１日电（记者 王悦威）８月３０日，中国证监会公布了对光大证券“乌龙”事件的调查和处理结果，认定光大证券多项行为违法违规，构成内幕交易，没收其违法所得并处以５倍罚款，罚没款总计５．２３亿元。
实际上，证监会也没有认定整个事件只涉及内幕交易这一处不当。比如，证监会证实，光大证券策略交易投资部门交易系统的订单重下功能从未进行过实盘测试，是造成错单事件的起因。没有这个起因，何来后面的内幕交易？但是，对于这一可能出自内控不力、也可能出于系统故障的事件起源点，还没有清晰说明。那些乌龙指事件发生以来的质问，依然有效：光大证券突然聚集的２３４亿元交易资金中是否有第三方资金借道？如果２３４亿元属于信用交易，结算交割是否存在超出光大证券资产的风险？程式交易系统是否存在隐患？
新浪财经讯 针对“８．１６”光大证券乌龙指事件，证监会新闻发言人今日下午表示，证监会认定光大证券８．１６异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，将停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，整改无期限。
证监会３０日召开新闻发布会，证监会发言人介绍，光大证券策略交易投资部门未纳入公司风控系统，该交易系统自７月２９日上线运行后到事发运行仅１５个交易日，其系统的订单重下功能从未被实盘测试过，当日该重下功能直接造成了错单事件。
８月２３日 中国证监会新闻发言人表示，关于光大证券异常交易案，证监会的调查取证工作已经基本完成，目前正在移交证监会内相关部门审理。

 
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