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证监会铁腕治市重罚光大证券彰显监管层依法治市决心 @ 2013-08-31T09: 返回 新闻热点
关键词：光大证券 乌龙 证监
概念：８月３０日证监会 , ８月１６日光大证券事件
新浪财经讯 ８月３０日消息，今日，光大证券因乌龙指事件被证监会处罚款５亿，徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波相关四位责任人终身证券市场禁入。对此，证券界知名维权律师宋一欣对新浪财经表示，建议中国证监会督促光大证券成立赔付基金赔偿受害者，如同万福生科案。
核心提示：光大证券在８月１６日的乌龙盘事件，发生已超过两星期，中证监亦已介入调查。昨日中证监就事件作出判决，指出光证在当日发生事件进行的沽空期指等行动，构成内幕交易，加上多项违规行为，遭到中证监重罚５．２３亿元人民币（下同）。同时除了固定收益业务，不得参与自营业务，新业务亦会暂停审批。不过对于外界指出光证当日有操纵市场之嫌，中证监则指出事件并无涉及市场操纵。
造成Ａ股史上最大错乱的乌龙指事件，时隔两周，证监会昨终于做出惩处。不过，尽管认定该案为内线交易，但证监会发言人昨天表示，目前仅对光大证券追究行政责任，并未移送司法机关。
中证监指，光大证券“乌龙盘”事件，涉及内幕交易及信息误导等多种违法问题，重罚光大证券逾５亿元人民币。
８月１８日 中证监宣布正式立案调查光大证券乌龙盘事件，并暂停其相关业务；光大证券亦召开记者会公布发生乌龙盘的原因。
８月２９日，大陆证监会主席肖钢才对外保证，光大证券乌龙指事件在９月底以前会给市场一个交代；３０日证监会就对外发布，除了没收光大证券非法所得８７２１万元外，并处以５倍罚款，共计５亿２３２８万元，并且将此事件定调为内幕交易。一度误传是用了来自台湾团队所设计的套利模型才惹出这场风波的疑云，总算可以还得清白。
“８１６事件”当日既有市场人士认为,光大证券这次并不是乌龙指,而是刻意设计在高位卖出空单。而从监管方来看,这种行为也是明显的涉嫌操纵市场。证监会新闻发言人也表示,目前上交所和上海证监局正抓紧对光大证券异常交易的原因展开调查。
中国证监会周五（８月３０日）通报对光大证券乌龙指事件的处罚决定，认定光大内幕交易，对其罚款５．２亿多元，没收非法所得８７２１万元，并停止光大证券从事自营业务。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;新华网８月３０日消息：今日，证监会通报了对光大“乌龙指”事件的处罚决定。证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。
中国证监会昨通报光大证券８月１６日“乌龙盘”事件处理结果，重罚光证，认定当天异常交易构成内幕交易，处以５．２３亿元人民币罚款，停止光证从事证券自营业务，４名相关决策负责人更被处以终身证券期货市场禁入。
内地光大证券因乌龙盘事件遭监管机构重罚，中证监新任主席肖钢严办光大，应是要挽市场信心，并警惕业界莫蹈覆辙。
核心提示：昨日上证综合指数上演了令全球证券市场瞠目结舌的乌龙暴升事件。其中“石化双雄”以及工行农行等银行股瞬即升至停板，上证综指更一度扯高３．２１％。不过午后被爆出，今次Ａ股暴升的原由，是光大证券的系统出现问题，引致光大证券自营帐户大额买入所致，同时在网上更传出触发今次事件的“当事嫌疑人”。今次事件，除了由中国证监会介入调查，同时上交所没有接受光大证券相关交易作废的申请，这一“乌龙指”（与本港的乌龙盘相近）导致的巨额交易损失或引发股民和机构索偿，成为Ａ股近年来最富戏剧性的神秘事件。
中国证监会表示，光大证券乌龙盘事件的调查取证工作基本完成，正在移交内部审议，而公司申请交易所买卖基金(ＥＴＦ)，使用的股票有效，交易所确认申讲不存在违法问题。
８月１６日光大证券“乌龙”事件有了新进展。昨日，中国证监会新闻发言人通报说，经初步核查，原因是光大证券自营的策略交易系统存在设计缺陷，连锁触发后生成巨额订单，尚未发现人为操作差错。上海证监局已对其采取行政监管措施，暂停相关业务，证监会决定对光大证券正式立案调查。当天，光大证券公告称，８月１６日盯市损失约为１．９４亿元。

 
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