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重惩乌龙指光大被罚５．２亿ＲＭＢ @ 2013-08-31T04: 返回 新闻热点
关键词：光大证券 交易 证监会 乌龙 事件
概念：５２３２８万光大证券 , 证监会８月３０日
【文汇网讯】据央视报道，证监会今天下午通报了对光大乌龙指事件的处罚决定：此事件被定性为内幕交易，对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入，并没收光大证券非法所得８７２１万元，并处以５倍罚款，共计５亿２千３百２８万。
新浪财经讯 针对“８．１６”光大证券乌龙指事件，证监会新闻发言人今日下午表示，证监会认定光大证券８．１６异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，将停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，整改无期限。
证监会３０日召开新闻发布会称，光大证券异常交易事件，是我国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。鉴于该案属于新型案件，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，目前调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。
中国证监会指，光大证券乌龙盘事件涉及内幕交易及信息误导等多种违法问题，重罚光大证券超过５亿人民币。
对于光大证券交易异常事件是否涉嫌违法违规，监管部门尚未给出定论。中国证监会新闻发言人上周五表示，证监会对光大证券异常交易案的调查取证工作已基本完成，目前正移交会内相关部门审理。考虑到该案属新型案件，为慎重起见，正组织有关专家论证谘询，待相关程序完成后，将尽快公布处理结果。
对于持有光大证券的股东，他们的损失是否能够索赔，宋一欣律师认为，尚需要证监会的调查结果出台。根据《公司法》，董事及高管负有勤勉尽职和忠实义务，如果董事和高管未尽责导致公司损失的，股东可以提出诉讼，但是索赔金额归全体股民所有。某种程度上说，这属于公利诉讼，而不是私利诉讼。股民如果想获得赔偿，只有一个可能，就是光大证券被证监会确定为虚假陈述，其余操纵市场、内幕交易等诉由都与其无关。证券时报记者 陈春雨
核心提示：昨日上证综合指数上演了令全球证券市场瞠目结舌的乌龙暴升事件。其中“石化双雄”以及工行农行等银行股瞬即升至停板，上证综指更一度扯高３．２１％。不过午后被爆出，今次Ａ股暴升的原由，是光大证券的系统出现问题，引致光大证券自营帐户大额买入所致，同时在网上更传出触发今次事件的“当事嫌疑人”。今次事件，除了由中国证监会介入调查，同时上交所没有接受光大证券相关交易作废的申请，这一“乌龙指”（与本港的乌龙盘相近）导致的巨额交易损失或引发股民和机构索偿，成为Ａ股近年来最富戏剧性的神秘事件。
一是现有的法律依据不充分。《证券法》第１１４条第１款规定，“为维护证券交易正常秩序”，交易所可以决定临时停市并报告证监会，但该项规定是否适用于光大证券异常交易事件并不明确，一旦动用，可能面临依据不足、标准不明等质疑。而根据上交所相关业务规则，上交所采取临时停市主要针对的是因不可抗力、意外事件、系统入侵等造成的无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果出现严重错误、交易无法正常结束等情形，光大证券异常交易事件也难以归为上述情形。
中国证监会表示，光大证券乌龙盘事件的调查取证工作基本完成，正在移交内部审议，而公司申请交易所买卖基金(ＥＴＦ)，使用的股票有效，交易所确认申讲不存在违法问题。
碰巧的是，８月２０日，着名的美国高盛集团也因程序错误出现乌龙交易，但受到的“待遇”却比光大证券好很多。光大证券成为众矢之的，而高盛事件却只有几家媒体报道，内容也基本停留在技术事故本身。相似的事件，为何社会影响大相径庭？新华社刊文认为，主要原因是两家公司应对突发事故的态度和能力不同。光大证券在８月１６日发现系统成交异常时，首先做的不是按照市场规则及时制止错误，通知市场监管者和参与各方，而是在消息未被公开披露前，为减少自身损失对冲风险。反观高盛，交易系统软件根据错误的数据下单，一些订单成交，另一些则没有，高盛纠正了这一问题，并研究具体是那里出错。两者对比，高下立判。
８月２１日１８:００-１９:００，证监会调查组结束对光大证券套利策略系统乌龙事件的调查后，分批离开返回北京。昨日，《金证券》记者从上海独家获悉，８月２２日-２３日证监会确实撤走了一批调查人员。不过，８月２４日再次派出了一拨人员进驻光大证券。紧接着，８月２５日又派出一拨人员。上海知情人士爆料称，光大证券在“８．１６”事件中，存在事后将前端系统修改以遮掩责任的做法，证监会在反复调查中已经发现这一情况。
从现在的舆论来看，大多倾向于将其认定为一起“乌龙指”事件，是证券公司交易员的失误造成了这起震惊市场的事件。肇事机构光大证券通过非正式渠道对外散播出的信息也在努力往这个方向靠，说是策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，交易员在输入交易指令时，将模拟交易数据切入实际交易系统，导致出现真实的天量买单，同时交易人员下单时又误将买入３０００万股输为３０００万手，由于１手为１００股，这等于将买盘放大了１００倍，３０亿股的买入指令自然会引起股价的急剧上升，并推动股指暴涨。
受损股民能否从光大证券获得赔偿一直是各界关注的重点。上交所表示，从主要市场“乌龙指”事件的处置情况来看，采用“买者自负”原则处置的居多。２００５年我国台湾市场富邦证券事件、２００５年日本市场瑞穗证券事件、２０１２年印度市场ＥＭＫＡＹ事件，均以“交易有效、买者自负”的原则进行处置。也有采用取消交易方式处置的，主要是在美国市场。但取消交易一般都在事前具备明确的法律、规则规定，有标准化的操作程序。下一步将认真研究针对这类情形取消交易的制度、规则、标准、程序和业务技术安排。

 
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