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律师指投资者索偿难 @ 2013-08-31T01: 返回 新闻热点
关键词：光大证券 交易 证监会 事件
概念：证监会８月３０日 , ８月１６日光大证券事件
中国证监会指，光大证券“乌龙盘”事件，涉及内幕交易及信息误导等多种违法问题，重罚光大证券逾５亿元(人民币，下同)。
８月３０日,证监会在当周新闻发布会上公布了相关处罚决定:证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。光大证券在１６日１３:００-１４:２２卖股指ＥＴＦ属于内幕交易,证监会对徐浩明、杨赤忠、沈世光、杨剑波分别处以警告、６０万元罚款,终身市场禁入的处罚;梅键被罚款２０万元,责令改正。没收光大证券非法所得８７２１万元,并处以５倍罚款,共计５．２３２８亿元。
大智慧阿思达克通讯社８月３０日讯,在周五下午举行的证监会例行发布会上,对于光大事件中是否涉及操纵市场,相关负责人表示,经过深入调查取证、充分咨询论证后,中国证监会认为,光大证券的巨额交易虽然在客观上引起了市场大幅波动,但是,事件的起因是系统技术缺陷,调查没有发现公司及相关人员组织、策划,促使这一事件发生的证据。
新浪财经讯 针对“８．１６”光大证券乌龙指事件，证监会新闻发言人今日下午表示，证监会认定光大证券８．１６异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，将停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，整改无期限。
在机构方面，此前香港证监会对老虎基金亚洲内幕交易案的控告，也仅仅冻结了其３８５０万港元的资产，但却申请法院颁令禁止该基金在香港从事任何上市证券及衍生工具交易，这是香港证监会首次尝试将一家公司排除在香港市场上的交易之外。老虎基金在去年末与美国证券交易委员会达成和解时，支付的费用为４４００万美元(约合人民币２．７亿元)，只有此次光大事件罚款金额的一般左右。
８月１６日,光大证券自营交易出现问题,导致股市、股指期货急涨暴跌。随后证监会对事件立案调查,目前调查取证工作已经基本完成,但处理方案尚未公布。上海证监局已先行暂停光大证券策略投资部证券自营业务,并责令其进行整改和内部责任追究。光大证券总裁徐浩明已于８月２２日辞职。
证监会３０日召开新闻发布会称，光大证券异常交易事件，是我国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。鉴于该案属于新型案件，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，目前调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。
&#１６０;&#１６０;&#１６０; 当日，证监会举行专题新闻发布会，就光大证券异常交易事件发布调查和处理结果。证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导等多项违法违规行为，将对光大证券和相关责任人采取“顶格”行政处罚措施，将没收光大证券违法所得８７２１余万元，并处以５倍罚款，罚没金额总计５．２３亿元；同时将停止光大证券从事证券自营业务（固定收益业务除外），暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，整改无期限。新华社记者 李鑫 摄
中国证监会将光大证券下错单的事件定位为“内幕交易”，批评光大证券交易软体存在缺陷，公司也存在严重的内部风险管理问题，并表示，将暂停批审光大证券新业务。
此外，投资者申购ＥＴＦ时如果使用当日买入的股票，只要证券交易所确认股票交易成功并进行正常结算，ＥＴＦ的申购申请即可确认成功。光大证券事件中，证券交易所对光大证券当日的所有股票交易确认成功并进行了正常结算，因此，其申购ＥＴＦ使用的股票有效。综上，上证５０ＥＴＦ、上证１８０ＥＴＦ的基金管理人接受并确认光大证券申购ＥＴＦ的申请，符合法律法规和基金合同的有关规定，并不存在违法违规行为。
对于光大证券交易异常事件是否涉嫌违法违规，监管部门尚未给出定论。中国证监会新闻发言人上周五表示，证监会对光大证券异常交易案的调查取证工作已基本完成，目前正移交会内相关部门审理。考虑到该案属新型案件，为慎重起见，正组织有关专家论证谘询，待相关程序完成后，将尽快公布处理结果。
其次，律师认为，光大证券自身原因造成股市异动但未及时披露，在公告之前，造成异常波动的事件属于内幕信息。作为光大证券的全资子公司，光大期货是内幕信息知情人，光大证券和光大期货存在共谋可能，可能共同构成内幕交易。律师表示，如果光大证券和光大期货相关期指空单获利，则依据《刑法》第１８０条以及《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定，由于非法获利数额巨大，可能构成内幕交易罪、泄露内幕信息罪。
一是现有的法律依据不充分。《证券法》第１１４条第１款规定，“为维护证券交易正常秩序”，交易所可以决定临时停市并报告证监会，但该项规定是否适用于光大证券异常交易事件并不明确，一旦动用，可能面临依据不足、标准不明等质疑。而根据上交所相关业务规则，上交所采取临时停市主要针对的是因不可抗力、意外事件、系统入侵等造成的无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果出现严重错误、交易无法正常结束等情形，光大证券异常交易事件也难以归为上述情形。
值得一提的是，在光大证券乌龙事件曝出后，不少投资者认为接受光大证券ＥＴＦ申购的ＥＴＦ基金管理人存在违规，对此证监会发言人表示，基金管理人在事件中不存在违法违规行为。根据相关规则，基金管理人在光大证券事件中无权拒绝光大证券申购ＥＴＦ的申请：一是从实际操作来看，基金管理人未获得公开、权威信息以证明发生了异常事件，没有暂停ＥＴＦ申购赎回的充分理由。二是光大证券事件不属于约定的暂停申购赎回的情形，基金管理人无权暂停申赎。

 
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