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光大证券内幕交易民事索赔前景不容乐观 @ 2013-08-30T23: 返回 新闻热点
关键词：光大证券 交易 证监会
概念：８月１６日光大证券事件
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;发言人说，光大证券异常交易事件属于内幕信息。１４时２２分公告前，光大证券知悉市场异动的真正原因，公众投资者并不知情。在此情况下，光大证券本应戒绝交易，待内幕信息公开以后再合理避险。光大证券在内幕信息依法披露前即着手反向交易，明显违反了公平交易的原则。
８月３０日,证监会在当周新闻发布会上公布了相关处罚决定:证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。光大证券在１６日１３:００-１４:２２卖股指ＥＴＦ属于内幕交易,证监会对徐浩明、杨赤忠、沈世光、杨剑波分别处以警告、６０万元罚款,终身市场禁入的处罚;梅键被罚款２０万元,责令改正。没收光大证券非法所得８７２１万元,并处以５倍罚款,共计５．２３２８亿元。
大智慧阿思达克通讯社８月３０日讯,在周五下午举行的证监会例行发布会上,对于光大事件中是否涉及操纵市场,相关负责人表示,经过深入调查取证、充分咨询论证后,中国证监会认为,光大证券的巨额交易虽然在客观上引起了市场大幅波动,但是,事件的起因是系统技术缺陷,调查没有发现公司及相关人员组织、策划,促使这一事件发生的证据。
新浪财经讯 针对“８．１６”光大证券乌龙指事件，证监会新闻发言人今日下午表示，证监会认定光大证券８．１６异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，将停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，整改无期限。
证监会３０日召开新闻发布会称，光大证券异常交易事件，是我国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。鉴于该案属于新型案件，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，目前调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。
８月１６日,光大证券自营交易出现问题,导致股市、股指期货急涨暴跌。随后证监会对事件立案调查,目前调查取证工作已经基本完成,但处理方案尚未公布。上海证监局已先行暂停光大证券策略投资部证券自营业务,并责令其进行整改和内部责任追究。光大证券总裁徐浩明已于８月２２日辞职。
此外，投资者申购ＥＴＦ时如果使用当日买入的股票，只要证券交易所确认股票交易成功并进行正常结算，ＥＴＦ的申购申请即可确认成功。光大证券事件中，证券交易所对光大证券当日的所有股票交易确认成功并进行了正常结算，因此，其申购ＥＴＦ使用的股票有效。综上，上证５０ＥＴＦ、上证１８０ＥＴＦ的基金管理人接受并确认光大证券申购ＥＴＦ的申请，符合法律法规和基金合同的有关规定，并不存在违法违规行为。
对于光大证券交易异常事件是否涉嫌违法违规，监管部门尚未给出定论。中国证监会新闻发言人上周五表示，证监会对光大证券异常交易案的调查取证工作已基本完成，目前正移交会内相关部门审理。考虑到该案属新型案件，为慎重起见，正组织有关专家论证谘询，待相关程序完成后，将尽快公布处理结果。
其次，律师认为，光大证券自身原因造成股市异动但未及时披露，在公告之前，造成异常波动的事件属于内幕信息。作为光大证券的全资子公司，光大期货是内幕信息知情人，光大证券和光大期货存在共谋可能，可能共同构成内幕交易。律师表示，如果光大证券和光大期货相关期指空单获利，则依据《刑法》第１８０条以及《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定，由于非法获利数额巨大，可能构成内幕交易罪、泄露内幕信息罪。
一是现有的法律依据不充分。《证券法》第１１４条第１款规定，“为维护证券交易正常秩序”，交易所可以决定临时停市并报告证监会，但该项规定是否适用于光大证券异常交易事件并不明确，一旦动用，可能面临依据不足、标准不明等质疑。而根据上交所相关业务规则，上交所采取临时停市主要针对的是因不可抗力、意外事件、系统入侵等造成的无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果出现严重错误、交易无法正常结束等情形，光大证券异常交易事件也难以归为上述情形。

 
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