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“８．１６事件”尘埃落地:光大证券撞在了枪口上 @ 2013-08-30T19: 返回 新闻热点
关键词：光大证券 证监会
概念：证监会处罚 , 光大证券８１６事件
中证监发言人表示，光大证券异常交易事件涉及内幕交易、信息误导等多种违法行为。同时揭发策略交易投资部门未纳入公司风控系统，该交易系统自７月２９日上线运行后到事发运行仅１５个交易日，其系统的订单重下功能从未被实盘测试过，当日该重下功能直接造成了错单事件。
新浪财经讯 针对“８．１６”光大证券乌龙指事件，证监会新闻发言人今日下午表示，证监会认定光大证券８．１６异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，将停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，整改无期限。
对于光大证券交易异常事件是否涉嫌违法违规，监管部门尚未给出定论。中国证监会新闻发言人上周五表示，证监会对光大证券异常交易案的调查取证工作已基本完成，目前正移交会内相关部门审理。考虑到该案属新型案件，为慎重起见，正组织有关专家论证谘询，待相关程序完成后，将尽快公布处理结果。
其次，律师认为，光大证券自身原因造成股市异动但未及时披露，在公告之前，造成异常波动的事件属于内幕信息。作为光大证券的全资子公司，光大期货是内幕信息知情人，光大证券和光大期货存在共谋可能，可能共同构成内幕交易。律师表示，如果光大证券和光大期货相关期指空单获利，则依据《刑法》第１８０条以及《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定，由于非法获利数额巨大，可能构成内幕交易罪、泄露内幕信息罪。
此外，投资者申购ＥＴＦ时如果使用当日买入的股票，只要证券交易所确认股票交易成功并进行正常结算，ＥＴＦ的申购申请即可确认成功。光大证券事件中，证券交易所对光大证券当日的所有股票交易确认成功并进行了正常结算，因此，其申购ＥＴＦ使用的股票有效。综上，上证５０ＥＴＦ、上证１８０ＥＴＦ的基金管理人接受并确认光大证券申购ＥＴＦ的申请，符合法律法规和基金合同的有关规定，并不存在违法违规行为。
一是现有的法律依据不充分。《证券法》第１１４条第１款规定，“为维护证券交易正常秩序”，交易所可以决定临时停市并报告证监会，但该项规定是否适用于光大证券异常交易事件并不明确，一旦动用，可能面临依据不足、标准不明等质疑。而根据上交所相关业务规则，上交所采取临时停市主要针对的是因不可抗力、意外事件、系统入侵等造成的无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果出现严重错误、交易无法正常结束等情形，光大证券异常交易事件也难以归为上述情形。
值得一提的是，在光大证券乌龙事件曝出后，不少投资者认为接受光大证券ＥＴＦ申购的ＥＴＦ基金管理人存在违规，对此证监会发言人表示，基金管理人在事件中不存在违法违规行为。根据相关规则，基金管理人在光大证券事件中无权拒绝光大证券申购ＥＴＦ的申请：一是从实际操作来看，基金管理人未获得公开、权威信息以证明发生了异常事件，没有暂停ＥＴＦ申购赎回的充分理由。二是光大证券事件不属于约定的暂停申购赎回的情形，基金管理人无权暂停申赎。
８月２１日１８:００-１９:００，证监会调查组结束对光大证券套利策略系统乌龙事件的调查后，分批离开返回北京。昨日，《金证券》记者从上海独家获悉，８月２２日-２３日证监会确实撤走了一批调查人员。不过，８月２４日再次派出了一拨人员进驻光大证券。紧接着，８月２５日又派出一拨人员。上海知情人士爆料称，光大证券在“８．１６”事件中，存在事后将前端系统修改以遮掩责任的做法，证监会在反复调查中已经发现这一情况。
异常交易事件，是我国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。鉴于该案属于新型案件，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，目前调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。 (证券时报网快讯中心)
证监会公布的数据显示，光大证券在８月１６日公开披露错单前，转化卖出ＥＴＦ、卖空股指期货共获利７４１４万元，披露后，继续卖空避险、获利１３０７万元，获利共计８７２１万元。根据调查，光大证券此次的交易资金来源属于光大证券自有资金，实际上系统报单规模达到６８６亿的交易，由于交易所五档交易模式，挡回了一部分申报，实际到达交易所的申报是２３４亿元，最终成交７２．７亿元。
大智慧阿思达克通讯社８月３０日讯,在周五下午举行的证监会例行发布会上,相关负责人表示,对于是否引入Ｔ+０交易制度,证监会正在进行论证,但论证是一直持续的,并非因为光大证券事件才进行,对此还将审慎论证、决策。
８月１６日光大证券“乌龙”事件有了新进展。昨日，中国证监会新闻发言人通报说，经初步核查，原因是光大证券自营的策略交易系统存在设计缺陷，连锁触发后生成巨额订单，尚未发现人为操作差错。上海证监局已对其采取行政监管措施，暂停相关业务，证监会决定对光大证券正式立案调查。当天，光大证券公告称，８月１６日盯市损失约为１．９４亿元。
对于作为ＥＴＦ管理人的基金公司在光大证券事件中是否负有责任的问题，新闻发言人表示，根据ＥＴＦ的合同约定以及证券交易所ＥＴＦ业务实施细则的规定，投资者只要按照ＥＴＦ申购赎回清单备足有效的股票和现金，基金管理人应当确认ＥＴＦ申购申请。此外，投资者申购ＥＴＦ时如果使用当日买入的股票，只要证券交易所确认股票交易成功并进行正常结算，ＥＴＦ的申购申请即可确认成功。光大证券事件中，证券交易所对光大证券当日的所有股票交易确认成功并进行了正常结算，因此，其申购ＥＴＦ使用的股票有效。综上，上证５０ＥＴＦ、上证１８０ＥＴＦ的基金管理人接受并确认光大证券申购ＥＴＦ的申请，符合法律法规和基金合同的有关规定，并不存在违法违规行为。

 
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