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“乌龙指”拷问量化监管软肋业内人士详解海外经验 @ 2013-08-27T08: 返回 新闻热点
关键词：上交所 光大 事件
概念：上交所新闻发 , ８月１６日光大证券交易
上海证券交易所就处理光大证券Ａ股乌龙盘事件，首度解画，为自己的处事手法辩护，但仍未能释除市场的质疑，认为上交所没有临时停市，又没有即时公布掌握的讯息，对投资者不公平，认为上交所有不可推卸的责任。
一是现有的法律依据不充分。《证券法》第１１４条第１款规定，“为维护证券交易正常秩序”，交易所可以决定临时停市并报告证监会，但该项规定是否适用于光大证券异常交易事件并不明确，一旦动用，可能面临依据不足、标准不明等质疑。而根据上交所相关业务规则，上交所采取临时停市主要针对的是因不可抗力、意外事件、系统入侵等造成的无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果出现严重错误、交易无法正常结束等情形，光大证券异常交易事件也难以归为上述情形。
新华网消息 ８月２５日，上交所就光大证券乌龙事件召开网上新闻发布会。被问及在该事件过程中采取了怎样的具体监管措施时，上交所新闻发言人表示，按照市场监察要求，曾于１１：０７、１１：４５、１２：００、１２：５０四次致电光大证券负责人询问异常情况。以下为问答实录：
中评社香港８月２６日电／８月２５日，上海证券交易所通过其官方认证的微博，就８．１６光大乌龙指事件举行新闻发布会，以书面的形式回答了媒体记者提出的该事件中涉及上交所的一系列问题。问题主要包括三大方面，一是事件发生当日上交所是如何处理应对的，二是对处理手段提出的一些质疑，三是事件之后的反思和改进有哪些。
新浪财经讯 ８月２５日消息，上交所就光大证券乌龙事件发布会正在进行，针对媒体质疑上交所为何没有在光大证券相关事件发生后及时发出提示性公告？上交所表示，光大证券异常交易事件属于错量型“乌龙指”交易，交易所通常不作特别公告。
光大证券“８．１６”事件发生后，不仅仅是光大证券公司本身，作为直接监管者的上海证券交易所也被推上风口浪尖。为何当天没有对异常交易提出任何形式的警示？事件发生后，上交所究竟采取了哪些措施？昨天，上交所首次公开回应“８．１６”事件来龙去脉，并对当天为何没有采取停市、为何没有取消交易等市场质疑作出解释。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;东方网８月２６日消息：据《Ｉ时代报》报道，“表现为何如此低劣?”８月２４日，新华社发文质疑上交所在“光大证券８．１６事件”中的表现。昨天，上交所通过官方微博详解“８．１６乌龙指”事件的疑点。当被问及跨市场监管真空和人为设置的不平等套利机制应该怎样解决时，上交所方面表示，应加快推出股票“Ｔ+０”机制，保护中小投资者权益。
光大证券(６０１７８８-ＣＮ)前周发生的乌龙盘事件，上海交易所的反应迟缓，成为众矢之的，上交所昨(２５)日举行记者会表示，有必要进一步加快研究股票“Ｔ+０”交易制度，以减少因缺乏纠正错误渠道而导致的市场风险。上交所考虑引入临时停牌机制，以防同类事件再次发生。
核心提示：光大证券于本月１６日的乌龙盘引致中、港两地市场出现波动，内地监管机构声言要作出调查。昨日上交所先再次指出事件发生时，内地股市波动的情况，以及指出当日光大证券的每宗买卖，是符合上交所的规定。对于光证在发生问题后，并无及时发出提示公告，上交所指出光证发生的异常交易属错量型“乌龙盘”交易，因此交易所通常不会特别作出公告。

 
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