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光大事件调查取证完成 @ 2013-08-26T07: 返回 新闻热点
关键词：光大证券 证监会 调查 事件 完成 中证监
概念：证监会调查取证 , 光大证券８１６事件
交易所对异常交易的调查需要一定时间，在光大证券相关事件中，尽管通过分析系统查询和电话问询，本所初步判断光大证券异常交易，但由于事发突然，情况紧急，加之当时市场上各种传闻较多，故在当日１４时１９分光大证券正式公告前，本所掌握的信息并不全面，调查的方式也是非正式的，证据并未落实。
“此次光大证券自营交易异常事件导致光大证券的风险控制指标不符合规定，证监会在第一时间核查后也发现其策略投资部证券自营业务的内部控制存在缺陷，信息系统管理问题较多。”发言人指出，为此，证监会上海监管局已决定依据上述规定先行对光大证券采取行政监管措施，暂停其策略投资部证券自营业务，并责令其进行整改和内部责任追究；同时，证监会还决定对其正式立案调查。对调查处理结果，证监会将及时向社会公布。
中国证监会表示，光大证券乌龙盘事件的调查取证工作基本完成，正在移交内部审议，而公司申请交易所买卖基金(ＥＴＦ)，使用的股票有效，交易所确认申讲不存在违法问题。
中评社香港８月１９日电／据证监会网站报道，８月１８日，中国证监会新闻发言人通报了８月１６日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况，决定对光大证券正式立案调查，并将事件定性为一起“极端个别事件”。
随着昨日光大证券总裁徐浩明引咎辞职、证监会调查组开始撤离，此次“乌龙指”事件暂时告一段落。然而它留下的后续影响并没有完全消除。光大证券半年报显示，其在“乌龙指”事件中的盯市损失达１．９４亿。
至于投资者如何索赔，杨兆全认为这需要等待证监会最后的调查结论，证监会目前已经正式对光大证券进行调查，相信不久就会有明确结论。投资者索赔根据买入价格和卖出价格之间的差额以及购买的股份数量来进行索赔。而当前谈索赔时机还不成熟，受害投资者需要耐心等待，待证监会出台调查和处罚结果，根据处理结果和违法定性再主张索赔。而此次光大证券“８．１６”事件，股民遭遇了无妄之灾，尤其是期货投资者估计损失比较大。有分析指，投资者应自担风险，有专家指出光大证券应承担责任，臧小丽律师则表示，建议中国证监会督促光大证券设立一笔投资者补偿基金，专门用于赔偿给乌龙指事件的受害人，让受害人不打官司也能拿到赔偿，这是该事件发生以后最理想的解决方案。(北京盈科、威诺律师事务所律师)
【香港商报讯】针对１６日光大证券异常交易情况，中国证监会１８日经初步核查后通报，认定光大证券自营的策略交易系统存在设计缺陷，连锁触发后生成巨额订单，但没有发现人为操作出现差错。中国证监会决定对光大证券正式立案调查，并将事件定性为一起“极端个别事件”。同时要求光大证券暂停相关业务，以便整改。
８月１８日晚间，中国证监会和上海证监局分别对光大证券下达立案调查通知书和暂停策略投资部证券自营业务活动的事先告知书。８月１９日，中国金融期货交易所决定对光大证券自营业务股指期货交易采取限制开仓措施。８月２０日，中国银行间市场交易商协会决定暂停光大证券的非金融企业债务融资工具主承销业务。８月２１日，上海证监局决定对光大证券采取责令限期改正、限制业务活动监管措施，暂停公司策略投资部证券自营业务。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;对于光大证券此次“乌龙盘”事件出现的原因，市场首先猜测，可能是由于光大证券的市场交易员落错盘，将错误的数据输入交易系统。因为在国外因市场交易员在输入交易数据时出错而引发错盘交易的事件并不鲜见。虽然中国股市创立二十多年来还不曾出现过因交易员出错而导致的错盘交易，并引发股市震荡，但并不代表中国的股市交易系统已经天衣无缝不会出错。很快，中国证监会于８月１８日发表声明宣称，光大证券的内部控制明显有缺陷，但尚未发现人为差错，将立案调查光大证券的这一“乌龙盘”事件。
“中国股市维权第一人”严义明律师昨天接受北京晨报记者采访时表示,持有光大证券的股东,以及间接持有光大证券的基民们,在光大证券复牌后遭到的损失,需要等待证监会的调查结果来定性。“证监会的初步调查结果是‘８·１６’事件属于系统错误,但这个错误有没有相关人员的疏忽?”严义明称:“证监会最终的调查结果很关键。光大证券复牌后投资者遭受的损失能不能赔?怎么赔?赔多少?都需要等待证监会立案调查结果。”
８月１６日午市收市前半小时上演的“乌龙事件”，本周仍在持续发酵中。中国证监会新闻发言人１８日通报说，经初步核查，原因是光大证券自营的策略交易系统存在设计缺陷，连锁触发后生成巨额订单，尚未发现人为操作差错。证监会称：“此次事件是中国资本市场建立以来的首例，是一起极端个别事件。”同时，证监会表示已对光大证券正式立案调查。作此番表态的证监会不知有没有意识到，这起“个别事件”在不经意间戳开了股市交易系统和监管系统的两个大漏洞。
昨天下午，证监会及时通报了初步调查结果。严义明律师称，证监会的表态将光大证券当天的行为分成了两个部分。“在当天上午，光大证券生成的巨量市价委托订单，可以理解为误操作或技术性错误。但下午进行的ＥＴＦ卖出和卖空股指期货合约，则涉及到价格操纵和内幕交易。因此，证监会对光大证券正式立案调查，并表示要严肃处理。这样的表态，说明投资者完全可以拿起法律武器进行维权。”记者 王洁
证监会发言人表示，在核查中尚未发现人为操作差错，但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。同时，证监会决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法做出严肃处理，及时向社会公布。
光大证券上周五发生的乌龙盘事件，中国证监会发言人表示，有关调查取证已基本完成。

 
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