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光大乌龙之祸：该道歉的不只是光大 @ 2013-08-25T16: 返回 新闻热点
关键词：光大证券 证监会 调查 事件 完成 中证监
概念：证监会调查 , 光大证券８１６事件
对于持有光大证券的股东，他们的损失是否能够索赔，宋一欣律师认为，尚需要证监会的调查结果出台。根据《公司法》，董事及高管负有勤勉尽职和忠实义务，如果董事和高管未尽责导致公司损失的，股东可以提出诉讼，但是索赔金额归全体股民所有。某种程度上说，这属于公利诉讼，而不是私利诉讼。股民如果想获得赔偿，只有一个可能，就是光大证券被证监会确定为虚假陈述，其余操纵市场、内幕交易等诉由都与其无关。证券时报记者 陈春雨
“此次光大证券自营交易异常事件导致光大证券的风险控制指标不符合规定，证监会在第一时间核查后也发现其策略投资部证券自营业务的内部控制存在缺陷，信息系统管理问题较多。”发言人指出，为此，证监会上海监管局已决定依据上述规定先行对光大证券采取行政监管措施，暂停其策略投资部证券自营业务，并责令其进行整改和内部责任追究；同时，证监会还决定对其正式立案调查。对调查处理结果，证监会将及时向社会公布。
此前有消息称，证监会调查组基本结束对光大证券套利策略系统乌龙事件的调查，并于当晚及今早分批离开返回北京。业内人士预计，最快一周内证监会将就相关情况发布公告。
中评社香港８月１９日电／据证监会网站报道，８月１８日，中国证监会新闻发言人通报了８月１６日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况，决定对光大证券正式立案调查，并将事件定性为一起“极端个别事件”。
至于投资者如何索赔，杨兆全认为这需要等待证监会最后的调查结论，证监会目前已经正式对光大证券进行调查，相信不久就会有明确结论。投资者索赔根据买入价格和卖出价格之间的差额以及购买的股份数量来进行索赔。而当前谈索赔时机还不成熟，受害投资者需要耐心等待，待证监会出台调查和处罚结果，根据处理结果和违法定性再主张索赔。而此次光大证券“８．１６”事件，股民遭遇了无妄之灾，尤其是期货投资者估计损失比较大。有分析指，投资者应自担风险，有专家指出光大证券应承担责任，臧小丽律师则表示，建议中国证监会督促光大证券设立一笔投资者补偿基金，专门用于赔偿给乌龙指事件的受害人，让受害人不打官司也能拿到赔偿，这是该事件发生以后最理想的解决方案。(北京盈科、威诺律师事务所律师)
目前，市场传闻各式各样，质疑声也不少，人们都在期待真相和事件的详细经过与原委，而证监会的《通报》内容过于简单，对事件的诸多环节、细节，特别是一些很容易采集到的当日交易数据都未能披露或语焉不详，故亟待监管部门在 《通报》初步调查的基础上，尽快发布更详细的彻查报告 （立案调查报告），尽快安排由光大证券和证监会分别、相继举办新闻发布会（最好是网上同步互动），接受媒体和投资者的质询提问，让真相越辩越明，并充分利用大数据时代的民间智慧，尽快让案件真相水落石出。故亟待监管部门在《通报》初步调查的基础上，尽快发布更详细的彻查报告 （立案调查报告），并尽快由光大证券和证监会相继举办新闻发布会 （最好是网上同步互动），接受媒体和投资者质询提问，让真相越辩越明。与此同时，应当尽快就事件过程中光大证券是否涉嫌操纵市场、信息误导、内幕交易等问题作出结论，给受害的投资者一个交代，并采取相应措施杜绝类似事件的再次发生，并防范后续效仿的隐患。
８月１８日晚间，中国证监会和上海证监局分别对光大证券下达立案调查通知书和暂停策略投资部证券自营业务活动的事先告知书。８月１９日，中国金融期货交易所决定对光大证券自营业务股指期货交易采取限制开仓措施。８月２０日，中国银行间市场交易商协会决定暂停光大证券的非金融企业债务融资工具主承销业务。８月２１日，上海证监局决定对光大证券采取责令限期改正、限制业务活动监管措施，暂停公司策略投资部证券自营业务。
【香港商报讯】针对１６日光大证券异常交易情况，中国证监会１８日经初步核查后通报，认定光大证券自营的策略交易系统存在设计缺陷，连锁触发后生成巨额订单，但没有发现人为操作出现差错。中国证监会决定对光大证券正式立案调查，并将事件定性为一起“极端个别事件”。同时要求光大证券暂停相关业务，以便整改。
光大证券上周五发生的乌龙盘事件，中国证监会发言人表示，有关调查取证已基本完成。
中国社科院金融所研究员尹中立表示，光大证券事件即使是系统操作失误，也暴露出股市长期存在的操纵现象和市场制度性漏洞。光大证券的“８．１６事件”未来具体要看调查怎么定性。针对这些漏洞和隐患，证监会等部门很可能会一轮监管风暴。
８月１６日午市收市前半小时上演的“乌龙事件”，本周仍在持续发酵中。中国证监会新闻发言人１８日通报说，经初步核查，原因是光大证券自营的策略交易系统存在设计缺陷，连锁触发后生成巨额订单，尚未发现人为操作差错。证监会称：“此次事件是中国资本市场建立以来的首例，是一起极端个别事件。”同时，证监会表示已对光大证券正式立案调查。作此番表态的证监会不知有没有意识到，这起“个别事件”在不经意间戳开了股市交易系统和监管系统的两个大漏洞。
大陆证监会新闻发言人表示，上海证监局已决定先行对光大证券(６０１７８８．ＳＨ)采取行政监管措施，暂停相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。同时，大陆证监会决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法作出严正处理，并及时向社会公布。
昨天下午，证监会及时通报了初步调查结果。严义明律师称，证监会的表态将光大证券当天的行为分成了两个部分。“在当天上午，光大证券生成的巨量市价委托订单，可以理解为误操作或技术性错误。但下午进行的ＥＴＦ卖出和卖空股指期货合约，则涉及到价格操纵和内幕交易。因此，证监会对光大证券正式立案调查，并表示要严肃处理。这样的表态，说明投资者完全可以拿起法律武器进行维权。”记者 王洁

 
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