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中证监:国债期货推出进程不受影响 @ 2013-08-25T08: 返回 新闻热点
关键词：永旺 半年
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为此，上海证监局已决定依据上述规定先行对光大证券采取行政监管措施，暂停其策略投资部证券自营业务，并责令其进行整改和内部责任追究；同时，证监会还决定对其正式立案调查。调查取证工作已经基本完成，目前正在移交会内相关部门审理。考虑到该案属新型案件，为慎重起见，正在组织有关专家进行论证咨询，待相关程序完成后，将尽快公布处理结果。
上周五(８月１６日)光大证券爆出乌龙盘，导致Ａ股市场出现波动。昨日光大证券于上海证券交易所发出公告，披露事件的始末，并且指出今次事件，该公司预料录得１．９４亿元人民币(下同)亏损，同时指出最终的亏损金额，及对该公司财务收况的影响，可能会随市场情况而变化。除了承受金钱损失外，光大证券亦遭到上海证监局暂停其相关业务，责成该公司整改，进行内部责任追究。中证监亦决定立案调查，并且会根据调查结果，依法作出严肃处理，及时向社会公布。本报记者综合报道
据发言人介绍，在核查中尚未发现人为操作差错，但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。上海证监局已决定先行采取行政监管措施，暂停相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。同时，中国证监会决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法作出严肃处理，及时向社会公布。
从证监会新闻发言人的表态看，证监会目前已对光大证券立案调查，将根据调查结果依法处理。但无论是证监会，还是光大证券，对事件的定位均为系统
中国证监会表示，光大证券乌龙盘事件的调查取证工作基本完成，正在移交内部审议，而公司申请交易所买卖基金(ＥＴＦ)，使用的股票有效，交易所确认申讲不存在违法问题。
“此次光大证券自营交易异常事件导致光大证券的风险控制指标不符合规定，证监会在第一时间核查后也发现其策略投资部证券自营业务的内部控制存在缺陷，信息系统管理问题较多。”发言人指出，为此，证监会上海监管局已决定依据上述规定先行对光大证券采取行政监管措施，暂停其策略投资部证券自营业务，并责令其进行整改和内部责任追究；同时，证监会还决定对其正式立案调查。对调查处理结果，证监会将及时向社会公布。
中证监昨日的例行记者会，就光大证券事件，只表示完成对光大的调查取证，已移交内部审理。
新华网北京８月２３日电（记者赵晓辉、刘开雄）中国证监会新闻发言人２３日说，关于光大证券异常交易案，证监会的调查取证工作已经基本完成，目前正在移交证监会内相关部门审理。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;对于光大证券此次“乌龙盘”事件出现的原因，市场首先猜测，可能是由于光大证券的市场交易员落错盘，将错误的数据输入交易系统。因为在国外因市场交易员在输入交易数据时出错而引发错盘交易的事件并不鲜见。虽然中国股市创立二十多年来还不曾出现过因交易员出错而导致的错盘交易，并引发股市震荡，但并不代表中国的股市交易系统已经天衣无缝不会出错。很快，中国证监会于８月１８日发表声明宣称，光大证券的内部控制明显有缺陷，但尚未发现人为差错，将立案调查光大证券的这一“乌龙盘”事件。
在证监会的通报中，证监会决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法作出严肃处理，及时向社会公布。此外，由于“上海证监局已决定先行采取行政监管措施，暂停相关业务”。有分析人士认为，此举表明光大证券的股票和期货账户已经被监管部门冻结。
８月１８日，光大证券（６０１７８８，ＳＨ）&ＬＤＱＵＯ;乌龙指&ＲＤＱＵＯ;事件终于有了官方解释。在光大证券的公告中，公司将此描绘为&ＬＤＱＵＯ;系统问题&ＲＤＱＵＯ;，而绝口不提董秘在１６日午间时分涉嫌&ＬＤＱＵＯ;虚假陈述&ＲＤＱＵＯ;。在证监会的通报中，除了表态对光大证券立案调查以外，更细的监管措施并未出炉。光大证券在１８日傍晚的发布会上表示，正在配合证监会的调查，并会在此基础上对投资人的损失依法履行职责和义务。

 
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