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证监会：尽快公布对光大证券调查结果 @ 2013-08-24T18: 返回 新闻热点
关键词：永旺 半年
概念：半年业绩
证监会新闻发言人指出，内部控制是证券公司安全运营、持续发展的根本保障。近年来，在行业创新发展的新形势下，证监会持续强调并不断加强证券公司内控监管工作。该发言人强调，目前证券公司的风险防控能力和内部管理水平有了明显提高。但是，光大证券这次事件仍反映出个别公司内部管理存在薄弱环节，风险管理意识还需继续增强，风险控制能力有待进一步提高。下一步，证监会将针对光大证券这次事件暴露出来的问题，有针对性地采取措施，进一步改进和加强对证券公司内控的监管。
新京报讯 (记者李蕾)证监会对光大证券的调查取证工作已经完成。光大证券昨日复牌微跌１．４％，报收９．８４元。受累“乌龙”事件，公司股价四个交易日内跌幅达１８．８％，市值蒸发７８亿。光大证券８月２２日晚发布半年报称，近期重大风险事故可能对下半年业绩造成重大影响。
“此次光大证券自营交易异常事件导致光大证券的风险控制指标不符合规定，证监会在第一时间核查后也发现其策略投资部证券自营业务的内部控制存在缺陷，信息系统管理问题较多。”发言人指出，为此，证监会上海监管局已决定依据上述规定先行对光大证券采取行政监管措施，暂停其策略投资部证券自营业务，并责令其进行整改和内部责任追究；同时，证监会还决定对其正式立案调查。对调查处理结果，证监会将及时向社会公布。
中评社香港８月１９日电／据证监会网站报道，８月１８日，中国证监会新闻发言人通报了８月１６日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况，决定对光大证券正式立案调查，并将事件定性为一起“极端个别事件”。
至于投资者如何索赔，杨兆全认为这需要等待证监会最后的调查结论，证监会目前已经正式对光大证券进行调查，相信不久就会有明确结论。投资者索赔根据买入价格和卖出价格之间的差额以及购买的股份数量来进行索赔。而当前谈索赔时机还不成熟，受害投资者需要耐心等待，待证监会出台调查和处罚结果，根据处理结果和违法定性再主张索赔。而此次光大证券“８．１６”事件，股民遭遇了无妄之灾，尤其是期货投资者估计损失比较大。有分析指，投资者应自担风险，有专家指出光大证券应承担责任，臧小丽律师则表示，建议中国证监会督促光大证券设立一笔投资者补偿基金，专门用于赔偿给乌龙指事件的受害人，让受害人不打官司也能拿到赔偿，这是该事件发生以后最理想的解决方案。(北京盈科、威诺律师事务所律师)
但证监会在昨日的通报中，仅认为光大证券策略投资业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。证监会称已决定对光大证券正式立案调查。
中国证监会２３日表示，对于光大证券“８．１６”事件的调查取证已基本完成，但为慎重起见，正组织专家咨询论证。而作为此次事件中另一颇受关注的当事人，该事件的订单执行系统供应商上海铭创软件相关人士当天也首度正式对市场质疑进行回应。
目前，市场传闻各式各样，质疑声也不少，人们都在期待真相和事件的详细经过与原委，而证监会的《通报》内容过于简单，对事件的诸多环节、细节，特别是一些很容易采集到的当日交易数据都未能披露或语焉不详，故亟待监管部门在 《通报》初步调查的基础上，尽快发布更详细的彻查报告 （立案调查报告），尽快安排由光大证券和证监会分别、相继举办新闻发布会（最好是网上同步互动），接受媒体和投资者的质询提问，让真相越辩越明，并充分利用大数据时代的民间智慧，尽快让案件真相水落石出。故亟待监管部门在《通报》初步调查的基础上，尽快发布更详细的彻查报告 （立案调查报告），并尽快由光大证券和证监会相继举办新闻发布会 （最好是网上同步互动），接受媒体和投资者质询提问，让真相越辩越明。与此同时，应当尽快就事件过程中光大证券是否涉嫌操纵市场、信息误导、内幕交易等问题作出结论，给受害的投资者一个交代，并采取相应措施杜绝类似事件的再次发生，并防范后续效仿的隐患。
针对罕见“乌龙指”事件，昨天下午证监会新闻发言人在新闻发布会上表示，光大证券错误交易导致大盘异动，上海交易所和上海证监局已经介入调查。据传，光大自查报告已上交证监会，１６日上午的乌龙事件下单２３０亿，成交７２亿，涉及１５０多只股票。至于异常交易可否撤销，证监会将根据证券法第１２０条依法办事，证券法第１２０条规定，按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果。而上交所官方微博公告称，该所今日交易系统运行正常，已达成的交易将进入正常清算交收环节。
【香港商报讯】针对１６日光大证券异常交易情况，中国证监会１８日经初步核查后通报，认定光大证券自营的策略交易系统存在设计缺陷，连锁触发后生成巨额订单，但没有发现人为操作出现差错。中国证监会决定对光大证券正式立案调查，并将事件定性为一起“极端个别事件”。同时要求光大证券暂停相关业务，以便整改。
８月１６日午市收市前半小时上演的“乌龙事件”，本周仍在持续发酵中。中国证监会新闻发言人１８日通报说，经初步核查，原因是光大证券自营的策略交易系统存在设计缺陷，连锁触发后生成巨额订单，尚未发现人为操作差错。证监会称：“此次事件是中国资本市场建立以来的首例，是一起极端个别事件。”同时，证监会表示已对光大证券正式立案调查。作此番表态的证监会不知有没有意识到，这起“个别事件”在不经意间戳开了股市交易系统和监管系统的两个大漏洞。
“８．１６”事件震动整个资本市场，光大证券在此次事件中更是付出巨大代价，继证监会、中金所等叫停相关业务之后，人事地震也接连不断，距光大证券策略投资部负责人杨剑波因在业务活动中出现重大风险事故已被公司暂停职务不过一天的时间，刚刚在８月１８日事件说明会上郑重向投资者道歉的光大证券总裁徐浩明正式宣告下课，执掌了八年的掌舵者最终在一场乌龙风暴眼中引咎退场。公司股票昨天午后临时停牌，今日复牌。
昨天下午，证监会及时通报了初步调查结果。严义明律师称，证监会的表态将光大证券当天的行为分成了两个部分。“在当天上午，光大证券生成的巨量市价委托订单，可以理解为误操作或技术性错误。但下午进行的ＥＴＦ卖出和卖空股指期货合约，则涉及到价格操纵和内幕交易。因此，证监会对光大证券正式立案调查，并表示要严肃处理。这样的表态，说明投资者完全可以拿起法律武器进行维权。”记者 王洁

 
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