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上海证监局与中国银行间市场交易商协会开罚单光大证券两业务被叫暂停 @ 2013-08-22T23: 返回 新闻热点
关键词：光大证券 业务
概念：６３亿元 , 光大证券非金融企业债务融资工具主承销业务被暂停
中国大型券商光大证券自营业务爆乌龙事件后，其策略投资部证券自营业务已被暂停三个月。该公司今日又发布公告称，已收到中国银行间市场交易商协会通知，暂停其非金融企业债务融资工具主承销业务。
３．光大证券:非金融企业债务融资业务被暂停。因内控合规、风险管理等方面存在重大问题,银行间市场交易商协会暂停了光大证券非金融企业债务融资工具主承销业务,并要求光大证券于８月３０日前报交相关自查结果和相关整改方案。光大证券于２０１２年１１月２８日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格,由于该业务在公司尚处于起步阶段,截至目前,公司在该业务上实现项目收入约５４万元。
为维护市场秩序，确保光大证券规范开展相关业务，协会要求光大证券暂停非金融企业债务融资工具主承销业务。待相关问题查明后，协会将对光大证券存在的问题采取相应自律管理措施。
协会要求光大证券采取相关措施：其一，暂停公司非金融企业债务融资工具主承销业务。待相关问题查明后，协会将采取相应自律管理措施。其二，公司应对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查，认真查找存在的问题，并提出相应的整改方案。自查结果和相关整改方案应于８月３０日前报交易商协会。其三，公司对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束，应协调联席主承销商切实负起责任，共同认真履行相关职责。
新华网上海８月２１日电（记者桑彤）２１日，光大证券复牌第二日跌停板被打开，全天下跌５．８７％。连续两日，光大证券累计蒸发了６３亿元市值。有关职能部门则要求光大证券暂停策略投资部证券自营业务，暂停公司非金融企业债务融资工具主承销业务。
光大证券还发布公告称，公司收到中国银行间市场交易商协会《关于开展非金融企业债务融资工具主承销业务规范自查的通知》。因公司在内控合规、风险管理等方面存在重大问题，公司非金融企业债务融资工具主承销业务被暂停。通知要求，公司应对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查，认真查找存在的问题，并提出相应的整改方案。自查结果和相关整改方案应于８月３０日前报交易商协会。
中国网８月２１日讯 光大证券周三盘后发布公告称，公司２０日收到中国银行间市场交易商协会的通知，因公司近日出现交易异常事件反映出公司在内控合规、风险管理等方面存在重大问题，该协会要求公司进行自查。根据通知，公司非金融企业债务融资工具主承销业务将被暂停，并对该业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查，提出相应的整改方案。自查结果和相关整改方案应于８月３０日前报交易商协会。通知指出，公司对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束。光大证券表示，公司于２０１２年１１月２８日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格，由于该业务在公司尚处于起步阶段，截至目前，公司在该业务上实现项目收入约５４万元。 来源中国网)

 
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