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证监会称铭创软件为光大定制 @ 2013-08-22T10: 返回 新闻热点
关键词：光大 乌龙
概念：公司使用铭创公司 , ８月１９日光大证券
光大证券于上海证券交易所发出通告，指收到中国银行间市场交易商协会通知，指近日交易异常的事件，反映公司于风险管理及内部控制合规方面，存在重大问题，被协会暂停非金融企业债务融资工具主承销业务资格，以及要求光大证券于８月３０日前，向协会提交自查报告及整改方案。
在上周五事件发生后，投资者对券商是否有足够经验和风险控制手段来处理复杂交易策略的质疑情绪加重，导致光大证券和其他同类规模券商的股票遭到抛售。
在光大“乌龙”事件中，一个广受质疑的问题是：从早上１１：０７分到１４：２０分左右，为什么市场得知真相需要这么长时间？有评论甚至怀疑，上交所这么做是在纵容光大证券操纵市场。
至于投资者如何索赔，杨兆全认为这需要等待证监会最后的调查结论，证监会目前已经正式对光大证券进行调查，相信不久就会有明确结论。投资者索赔根据买入价格和卖出价格之间的差额以及购买的股份数量来进行索赔。而当前谈索赔时机还不成熟，受害投资者需要耐心等待，待证监会出台调查和处罚结果，根据处理结果和违法定性再主张索赔。而此次光大证券“８．１６”事件，股民遭遇了无妄之灾，尤其是期货投资者估计损失比较大。有分析指，投资者应自担风险，有专家指出光大证券应承担责任，臧小丽律师则表示，建议中国证监会督促光大证券设立一笔投资者补偿基金，专门用于赔偿给乌龙指事件的受害人，让受害人不打官司也能拿到赔偿，这是该事件发生以后最理想的解决方案。(北京盈科、威诺律师事务所律师)
&#１６０;&#１６０;&#１６０; 新华网北京８月２０日电 光大证券“乌龙指”造成的“８．１６事件”影响仍然继续蔓延发酵。麻烦不仅是光大证券的，也是中国证券市场的。“８．１６事件”，损失究竟该如何计算？举证责任如何分配？现行的法律框架下，光大的赔偿和善后工作将是复杂而艰难的。这一基于技术问题衍生的重大事件，严重程度不亚于当年“７．２３动车”事故。调查还在继续，恐怖的回声余音绕梁。事件暴露出券商的内控缺陷、信息管理系统失灵以及市场应对突发性风险的善后机制漏洞，这些问题足以引起整个金融行业的高度警觉。
新华社昨日发表署名文章称，对光大证券乌龙事件的处置极大地考验着监管层的执法决心，只有重罚光大证券才能给中国Ａ股市场带来希望。
不过,苏黎世保险(中国)新闻发言人温云燕告诉却大智慧通讯社,其公司就有能力为类似光大证券“乌龙事件”进行“兜底”的保险产品--董事责任保险。她表示:“外界觉得很新颖,但我们已经经营好些年了。”
近日，Ａ股史上最大乌龙事件令光大证券坐在了舆论火山口。继８１６“乌龙事件”后，１９日光大证券固定收益部交易再出乌龙，导致其超低价卖出１０年期国债。
(综合报道)(星岛日报报道)光大证券上周五发生震惊中国资本市场的天量“乌龙盘”交易后，要坐盘７２．７亿元（人民币，下同），市场预期Ａ股昨日会大跌，但沪深股市出乎意外地齐升近１％。光大证券昨天为“乌龙盘”解画，承诺在制定处置方案前，不会沽货。光大证券高层承认，目前面临的困难非常大，但有实力解决问题。话音未落，光证昨天再爆国债乌龙交易。
如果说光大证券的“乌龙门”是一起孤立事件，那么海通证券昨日再度曝出的系统问题，就不能单纯地看做意外了，这暴露出整个证券行业对系统软件的忽视所造成的系统风险。
【综合/记者曹天元】光大证券８月１９日在银行间市场再闹乌龙事件。光大证券在官方网站证实，１９日上午，光大证券金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时，误将１２附息国债１５债券卖价收益率报为４．２０％（高于前一日中债估值约２５个基点），债券面额为１,０００万元，后被交易对手点击成交。光大证券称，目前光大证券正在与对手方沟通并协商处理。
据每日经济新闻报道，８月１８日，光大证券“乌龙指”事件终于有了官方解释。在光大证券的公告中，公司将此描绘为“系统问题”，而绝口不提董秘在１６日午间时分涉嫌“虚假陈述”。在证监会的通报中，除了表态对光大证券立案调查以外，更细的监管措施并未出炉。光大证券在１８日傍晚的发布会上表示，正在配合证监会的调查，并会在此基础上对投资人的损失依法履行职责和义务。
据了解，目前证监会对光大证券的调查仍在进行中，“乌龙指”事件直接责任人、光大证券策略投资部负责人杨剑波已被停职，配合监管部门调查。
张新维律师：光大证券理应对投资者因此受到的损失承担赔偿责任。但是由于本事件的自身特点，投资者举证非常困难，尤其是证明光大证券的行为与投资者损失之间的关联关系。
因８月１６日"乌龙指"事件深陷漩涡的光大证券在８月１８日上午的债券市场上再次闹出乌龙事件。虽然这笔乌龙交易实际损失并不大，但因连续发生风控管理事故，会使市场对其丧失信心。
尽管目前中国光大控股认为此次事件对集团不会带来任何重大不利影响，但业内人士认为，光大证券每年将为中国光大控股贡献相当比例的利润，因此，一旦光大证券在今年被证监会予以处罚，甚至暂停其部分相关业务，那么光大证券业绩的下滑，也必然拖累中国光大控股今年的业绩表现。(晓峰)
对于，光大证券的乌龙指事件，业内人士普遍认为，光大证券乌龙指事件，无论是对整个Ａ股市场、券商行业，还是光大证券自身，都是一场噩梦。对投资者而言，股指剧烈、大幅波动，让跟风者抑或是持仓不动的股指期货看空者均损失惨重；对券商行业而言，在创新业务大发展的背景下，此次光大证券风险的突然爆发，无疑为券商行业敲响了警钟，由此可能招致更为审慎的监管无疑会让处于襁褓中的创新业务成长受阻；对光大证券自身而言，牺牲的不只是积累不易的品牌形象，还有内幕交易、虚假陈述的嫌疑，以及监管层可能给予的严厉惩罚。
在光大证券这次乌龙事件中，最无辜的无疑是那些手中目前持有光大证券股票的投资者。“真不敢想像复牌是个什么情形，如果直接被封一字跌停可就惨了，这次算是被牢牢的套死了。”不少股民在股吧中诉苦。但也不乏乐观派安慰大家：“只要光大证券不破产，股价就还有回来那一天。”
继上周五在进行ＥＴＦ套利时出现高频交易失控导致整个市场大起大落(下称“８．１６”事件)后，昨日光大证券又曝出固定收益业务“乌龙”事件──在１２附息国债１５上操作失误，以该国债上市以来的新低价卖出了１０００万元(票面价格)国债。虽然该交易经协商后得以妥善解决，但连续两个交易日曝出“乌龙”，显示光大证券的风控机制漏洞多多。(悠然)

 
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