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对冲基金进行内幕交易的深层次缘由 @ 2013-07-27T04: 返回 新闻热点
关键词：内幕交易 对冲基金 起诉 刑事
概念：内幕交易指控 , １４０亿美元对冲基金
美国联邦检察官，对着名对冲基金ＳＡＣ ＣＡＰＩＴＡＬ提出刑事起诉，ＳＡＣ ＣＡＰＩＴＡＬ面临被没收资产及罚款总额达到１００亿美元。
ＳＡＣ 被起诉１项电信欺诈、４项证券欺诈。美国检察检察官员指，ＳＡＣ 内幕交易规模是对冲基金业前所未有，时间超过１０年，涉及至少２０家公司，而 ＳＡＣ 获得的非法利润则以亿美元计。消息称，检控官可能追讨没收 ＳＡＣ 内幕交易的所有投资盈利，并对其处以破纪录的１００亿美元罚款。
但是上周ＳＥＣ对ＣＯＨＥＮ发出民事诉讼，指控他没能做到尽职监督旗下基金经理，而是助长了内部凭借非公开信息交易牟利的文化。尽管ＳＥＣ没有对ＣＯＨＥＮ发出内幕交易罪名的民事诉讼，但是试图通过起诉终结ＣＯＨＥＮ的对冲基金生涯。
据美联社报道，ＳＡ Ｃ资本目前管理着１５０亿美元的资产，其创始人和经营者科恩是美国金融界最富盛名的人物之一，也是为数不多的每年吸金高达１０亿美元的顶级对冲基金经理之一。据英国《金融时报》报道，在此次美国政府打击内幕交易的过程中，ＳＡ Ｃ资本已有８名现任或前任雇员遭到刑事犯罪指控，而科恩是遭到违法行为指控的人中知名度最高的一个。
美国联邦检察官７月２５日对对冲基金巨头ＳＡＣ发起了刑事和民事诉讼，指控其从事长达十年的内幕交易阴谋，并寻求没收该基金１００亿美元财产。这是美国政府对华尔街内幕交易最重的一击。
刑事指控是对ＳＡＣ的沉重打击，并向对冲基金行业传达了信息。对冲基金行业由于广泛的内幕交易调查而全面曝光，调查曾导致帆船集团(ＧＡＬＬＥＯＮ ＧＲＯＵＰ)创始人拉贾．拉贾那纳姆(ＲＡＪ ＲＡＪＡＲＡＴＮＡＭ)和麦肯锡(ＭＣＫＩＮＳＥＹ)董事总经理、前高盛(ＧＯＬＤＭＡＮ ＳＡＣＨＳ)董事顾磊杰(ＲＡＪＡＴ ＧＵＰＴＡ)认罪。
国检方对该国最大的对冲基金公司之一ＳＡＣ ＣＡＰＩＴＡＬ ＡＤＶＩＳＯＲＳ ＬＰ提起刑事诉讼，指控该公司包括创始人科恩(ＳＴＥＶＥＮ Ａ． ＣＯＨＥＮ)在内的高管鼓励内幕交易行为，其规模是史无前例的。
新浪财经讯 ７月１２日下午消息 香港市场失当行为审裁处公布，香港证监会已经正式起诉对冲基金老虎亚洲(ＴＩＧＥＲ ＡＳＩＡ)涉嫌内幕交易、虚假交易中国银行(０３９８８-ＨＫ)建设银行(００９３９-ＨＫ)Ｈ股一案，老虎基金及其股东、董事将在香港面临民事法律程序，但可能不涉及刑事罪行。
纽约曼哈顿联邦检察官本周四正式起诉对冲基金巨头ＳＡＣ ＣＡＰＩＴＡＬ ＡＤＶＩＳＯＲＳ，这次起诉对ＳＡＣ及其创始人、现任董事长ＳＴＥＶＥＮ Ａ．ＣＯＨＥＮ无疑是沉重打击。这也是金融危机以来首次针对金融机构的内幕交易指控。目前还没有哪一家大型金融机构面对刑事诉讼能全身而退。
美国联邦检察官周四对１４０亿美元规模的对冲基金巨头ＳＡＣ提起刑事诉讼并计划施以重罚，可能罚款高达１００亿美元，指控其允许“多位雇员”的罪行，鼓励员工进行“大量无处不在的”内幕交易。这是迄今为止美国政府对华尔街内幕交易最重的一击。
美国消息，美国检方２５日对ＳＡＣ资本提起刑事诉讼，指控史蒂文&#８２２６;科恩运营的１４０亿美元对冲基金十多年来从事了猖獗的内幕交易。据英国金融时报报道，一位知情人士表示，通过动用政府权力，收缴从据称的违法行为获得的任何利润，检方可能寻求从ＳＡＣ收缴高达１００亿美元。刑事起诉书详述了科恩在一个全面项目中激励员工提出高信念的想法，以便让该基金公司领先于其他投资者。
尽管如此，ＳＥＣ还是宣称，２００８年，当科恩在分析其对冲基金对ＥＬＡＮ与惠氏（ＷＹＥＴＨ）股份的交易情况时，曾与他的对冲基金分析师沟通了马修·马特玛（ＭＡＴＨＥＷ ＭＡＲＴＯＭＡ）——一名作为科恩直属下属的投资组合经理——在医药行业的人脉关系。ＳＥＣ的指控看上去还得到了政府所获取的即时消息的佐证。据ＳＥＣ指控，甚至还有人告知科恩，一名医生向他手下的投资组合经理提供了有关药物试验的潜在非公开信息，而科恩未能就相关信息的使用表示任何顾虑。马特玛被曼哈顿美国联邦检察官普利特·巴拉拉（ＰＲＥＥＴ ＢＨＡＲＡＲＡ）起诉后进行了无罪辩护，而那名医生则是该案中政府方面的重要合作证人。另外，ＳＥＣ称科恩还是另一位投资组合经理迈克尔·斯坦伯格（ＭＩＣＨＡＥＬ ＳＴＥＩＮＢＥＲＧ）的直属上司，而这位经理也受到了起诉，并同样进行了无罪辩护，他所涉及的则是２００８年有关戴尔股票的一宗内幕交易案。
美司法部起诉对冲基金ＳＡＣ内幕交易 或处罚款１００亿美元

 
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