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平保附属平安证券收到处罚事先告知书 - 信报网站 @ 2013-05-22T00: 返回 新闻热点
关键词：万福生科
概念：３０００万股万福生科 , 平安证券３亿元补偿
公开信建议当事方平安证券从三方面进一步完善补偿方案：一是将网络补偿系统开放时间延长到两年；二是补偿方案建议改为期满未发出有效指令的视为接受；三是需要修改和完善损失计算方法。六位维权律师认为，补偿方法最终成功与否，不在于平安证券对补偿诚意的如何表达或广泛表达，而在于“能否惠及全体或大部分受害投资者”和“具体投资者的补偿数额”两方面作为试金石。
天上不会掉馅饼，如果真掉下馅饼，那在天的另一边，一定是有人被抢了，而且被抢的远比掉下的多。事实上，保荐机构在该案中虽然拿出３个亿设立专项补偿基金，但只要万福生科不退市，或已得到不退市的某种保证，这些钱最终还是要由市场投资者埋单，保荐机构几乎不存在任何风险。毕竟，花别人的钱消灾——换取投资者的谅解和监管部门对之失职的理解，似乎也没那么心疼。如果此次监管部门裁定万福生科退市或在此前已经知道万福生科要直接退市，平安仍旧愿意设立此项专项补偿基金，那才真正值得尊敬。
对于“平安证券推出的对适格投资者进行先行补偿的方案，是否会影响投资者对万福生科提起民事诉讼的诉权”的疑惑，证监会新闻发言人表示，依法合理确定补偿标准的前提下，证监会认为，欺诈上市发行案民事权利纠纷通过协商方式解决侵权损害，是一种高效率、低成本解决证券市场民事侵权纠纷和保护投资者利益的有益尝试，证监会支持探索一种市场化的对民事侵权的补偿机制，消除市场违法违规的不良后果。
不仅保荐机构主动垫付理赔，发行人也有动作。５月１１日，万福生科发布《控股股东承诺函》，该公司控股股东兼实际控制人龚永福在公告中表示，万福生科负有直接赔偿责任，支持平安证券推出对受损投资者的先行补偿方案，同意由平安证券先垫付依法应由其本人承担的部分，并承诺下一步将承担依法应当赔偿的份额。同时，承诺将妻子杨荣华所持３０００万股质押，用于保证因万福生科虚假陈述行为造成投资者损失而应当承担的赔偿份额。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;平安证券公告显示，投资者需在２０１３年５月２０日至６月１１日期间登录基金专设网站查询补偿金额并点击确认《和解承诺函》，再于２０１３年６月１７日至６月２８日期间通过深交所上市公司股东大会网络投票系统发出对补偿金额的有效确认指令，确认接受专项补偿基金的补偿并与平安证券达成和解。２０１３年６月２８日后基金管理人将下达划款指令，投资者应于２０１３年７月５日前对补偿金到账情况进行查询。平安证券提醒投资者，务必密切关注基金后续发布的关于补偿支付具体流程与操作要求的持续提示公告，并严格按公告提示进行操作。
不过，并非所有投资者都能获得亏损金额的全部补偿。此前平安证券宣布出资３亿元成立专项基金，先行偿付符合条件的投资者。而在２０１１年９月，万福生科ＩＰＯ募资金额为４．２５亿元。“补偿不是说亏多少赔多少，尽管资金足够赔偿投资者，但并不意味着一定能覆盖投资者的损失。根据计算公式，赔偿金额只可能小于或者等于投资者亏损。”上海市东方剑桥律师事务所律师吴立骏说。
上周五下午，证监会新闻发言人在通气会上表示，由于平安证券在万福生科保荐上市中，未能勤勉尽责，其出具的发行保荐书、持续督导报告等存在虚假记载，拟对平安证券给予警告，没收平安证券万福生科项目上的承销佣金２５５０万元，并施以两倍的罚款，共计７６５０万元，暂停保荐资格３个月，相关保荐代表人处以３０万元罚款，撤销保荐资格，终生市场禁入。
上周末，万福生科保荐券商平安证券披露，将出资３亿元设立万福生科案投资者利益补偿基金；同日，万福生科实际控制人龚永福承诺，其妻杨荣华将所持３０００万股万福生科质押，为万福生科向受损投资者赔偿担保。
证监会有关部门负责人说，保荐机构平安证券推出了对投资者的先行补偿方案，万福生科实际控制人龚永福和杨荣华夫妇承诺将承担依法应当赔偿的份额，并将３０００万股万福生科股票作为履行赔偿责任的保证。万福生科主动披露其违法违规情节并积极配合调查，还和平安证券积极采取措施纠正其违法违规行为，减轻对市场的负面影响，这些会作为执法过程中的考虑因素。但是，此次对万福生科案的查处，体现了“从严、从快”，不存在“花钱买平安”问题。
万福生科造假上市已是Ａ股市场上老生常谈的话题。本周，有关“平安证券出资３亿元补偿万福生科投资者”的舆情拉开了舆论序幕。据悉，平安证券召开媒体见面会，提出将设立３亿元专项基金赔偿万福生科投资者，同时平安证券在官方网站发布公告明确了关于赔偿万福生科投资者专项基金的具体运作细则，包括赔偿范围和赔付金额的具体计算方法。
《经济通通讯社１０日专讯》平安证券就万福生科（深：３００２６８）造假事件成立３亿元人民币的补偿专项基金，董事长杨宇翔在深圳媒体见面会上表示，预估和多种计算方法下，３亿的资金规模足以补偿损失，且略有盈余。７月２日将通过交易所系统，向受损股民派发补偿金额。
第三大亮点就是平安证券出资３亿元设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金，采取“先偿后追”方式，补偿符合条件的投资者。虽然此举不乏“危机公关”的成份，但在目前中国股市缺少投资者集体诉讼机制的情况下，此举是有利于保护广大投资者权益的。这种“先偿后追”的方式减少了民事诉讼中的诸多麻烦事宜，可以让更多的投资者尽快得到赔偿，投资者几乎可以零成本拿到补偿，这在中国股市是一个好的开端，开创了一条处置此类事件、有效保护公众投资者利益的创新之路。因此，这种做法是值得肯定的。
平安证券表示，该补偿方案坚持“充分补偿”和“便捷操作”两大基本原则，对于同时符合多种不同情形的投资者，将分别计算并按有利于投资者的原则确定最终补偿金额。金额计算时，计算公式未扣除证券市场系统性风险，佣金费率按照目前市场最高标准３％计算，投资者持股产生的红利也不冲抵补偿金额，资金利息在无法明确区间情况下按照最早起点计算等。

 
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