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两券商遭中证监罚停赛 @ 2013-05-20T07: 返回 新闻热点
关键词：证券 立案调查 证监会
概念：上市公司立案调查 , 民生证券南京证券
上周五，证监会正式通报，民生证券、南京证券因保荐业务涉嫌违法违规被立案调查。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规，处于立案调查期间的，证监会暂不受理该保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。此外，证监会同时通报称，正在对国信证券和光大证券在保荐业务过程中是否涉及未勤勉尽责的问题展开了解核实。“若查到确切证据，将尽快对其立案调查。”
新京报讯 (记者吴敏)证监会正“揪住”ＩＰＯ中的问题不放。继上周五平安证券被罚之后，又有两家券商被证监会立案稽查。昨日证监会称正对民生证券和南京证券近期有关保荐项目进行立案稽查，暂不受理其推荐项目和材料。此外证监会在了解光大证券和国信证券是否有未尽责的情况。
根据证监会相关规定，国信证券或面临暂停保荐机构资格３个月的处罚。就在几天前，同样由国信证券保荐上市的勤上光电因涉嫌信披违规，被证监会立案调查。业办认为，这两家公司的立案调查会对国信证券投行业务产生巨大的影响。尤其是隆基股份上市首年亏损。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;证监会新闻发言人表示，民生证券和南京证券因保荐业务被立案调查。根据相关法规，证监会从立案调查之日起，暂停受理其新申报的保荐材料。而国信证券和光大证券则暂因未在保荐业务中被发现有未勤勉尽责行为的证据，均未被立案，一旦发现证据会尽快立案。
因万福生科一案，证监会上周对平安证券给予保荐业务资格暂停三个月的重罚。此后业内将目光投向了其他有类似情况的券商，近几日业内盛传民生证券、光大证券、南京证券和国信证券四家券商都有项目被立案调查，保荐项目或涉嫌造假上市，有可能面临被证监会暂停受理新ＩＰＯ申请的处罚。
此前，证监会已通报山西天能科技、广东新大地和河南天丰等公司进入立案调查阶段。其中，天能科技的保荐机构为民生证券，新大地的保荐机构为南京证券，河南天丰的保荐机构为光大证券，隆基股份、勤上光电的保荐机构均为国信证券。
而在平安证券因万福生科造假案被证监会开出&ＬＤＱＵＯ;史上最严厉&ＲＤＱＵＯ;罚单后，市场开始担心民生、南京、光大几家券商的处罚结果。有市场人士担心，在证监会强化对中介机构归位尽责要求的背景下，这几家券商被处罚难以避免。前述ＰＥ人士甚至考虑要不要在报材料之前更换保荐机构，从而避免报了材料后被券商&ＬＤＱＵＯ;绑架&ＲＤＱＵＯ;(报材料后再更改保荐机构需撤回材料重新排队)。
此前，有传言称，除平安证券外，民生证券、光大证券和南京证券也被证券监管部门处以了停止接收新材料的措施。这起源于此前证监会的表态：保荐机构一旦被立案稽查，证监会发行部门就停止受理相关机构报送的材料。实际上，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第７０条的规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
自从去年５月份券商创新大会以来，券商融资渠道大面积拓宽。除了再融资之外，债务融资层面，暂停了７年的银行间市场短期融资券去年开始恢复。官方数据显示，截至３月中旬，一共有１６家证券公司向证监会申请出具监管意见函，计划融资规模和发行短期融资券的规模是１３１５亿元，人民银行已核准８家证券公司，发行总规模７３９亿元，实际４家发行了１５期，合计金额５３１亿元。包括中信证券、广发证券、招商证券等上市券商都有通过公司债、短期融资券等途径实现再融资的记录。
据悉，民生证券、光大证券、南京证券三家券商保荐的项目都涉嫌造假上市，而上周五(１０日)中证监新闻发言人表示，保荐机构一旦被立案稽查，证监会就停止受理相关机构报送的材料。
胜景山河事件尚未平息，平安证券保荐的另一家公司海联讯于今年３月份被证监会立案调查，问题涉及２０１１年虚增千万利润。

 
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