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南京民生两券商被立案稽查保荐机构步步惊心 @ 2013-05-19T03: 返回 新闻热点
关键词：证券 立案调查
概念：民生证券保荐 , 南京证券被立案调查
证监会正“揪住”ＩＰＯ中的问题不放。继上周五平安证券被罚之后，又有两家券商被证监会立案稽查。昨日证监会称正对民生证券和南京证券近期有关保荐项目进行立案稽查，暂不受理其推荐项目和材料。此外证监会在了解光大证券和国信证券是否有未尽责的情况。
根据证监会此前的通报，山西天能科技、广东新大地和河南天丰等公司已进入立案调查阶段。其中，天能科技的保荐机构为民生证券，新大地的保荐机构为南京证券，河南天丰的保荐机构为光大证券。
截至５月９日,民生证券排队项目有１４单,有些甚至已通过发审会。这意味着这些项目的ＩＰＯ进程将会受到一定影响。南京证券的问题恐怕更为严重,因新大地的ＩＰＯ申请早在２０１２年５月１８日召开的创业板发行审核委员会２０１２年第３６次会议上获得通过。随后在去年７月１６日,新大地被证监会列入终止审查ＩＰＯ申报企业名单,其保荐机构南京证券也被推上风口浪尖。事实上,新大地造假事件对南京证券产生的负面影响正在发酵。新大地事件后,南京证券已无任何新项目,之前的多个储备项目已被其他券商抢走。
因万福生科一案，证监会上周对平安证券给予保荐业务资格暂停三个月的重罚。此后业内将目光投向了其他有类似情况的券商，近几日业内盛传民生证券、光大证券、南京证券和国信证券四家券商都有项目被立案调查，保荐项目或涉嫌造假上市，有可能面临被证监会暂停受理新ＩＰＯ申请的处罚。
此外，新闻发言人透露，继平安证券后，目前已经对民生证券、南京证券两家保荐机构立案调查，并暂不受理上述两家机构的推荐。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第７０条的规定：“保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐”。此前，证监会通报这两家机构分别保荐的天能科技、新大地等项目已被立案调查。
民生证券、光大证券、南京证券三家券商保荐的项目都涉嫌造假上市。其中，民生证券保荐的项目为山西天能科技，南京证券保荐的项目为广东新大地，光大证券保荐的项目为河南天丰节能。据证监会上周五的媒体见面会上的表述，天能科技、新大地、河南天丰等公司已进入立案调查阶段，根据案情进展将会及时向公众披露。
中国证监会１７日召开新闻发布会，新闻发言人证实，民生证券，南京证券因保荐业务被立案调查。根据相关法规，证监会从立案调查之日起，暂停受理其新申报的保荐材料。国信证券和光大证券则暂因在保荐业务中未被发现有未勤勉尽责行为的证据，均未被立案。发言人说，正在抓紧调查，一旦发现证据会尽快立案。证监会还通报了对８家上市公司信息批露违法违规立案调查:隆基股份、勤上光电、Ｓ*ＳＴ华塑、青鸟华光、西藏天路、海联讯、承德大路和宏磊股份。下周还拟通报一批发行人涉嫌虚假申报，虚假陈述的情况。分析人士称，这些公司或因为新股变脸或因为重大重组涉嫌不公,从ＩＰＯ到注资,监管审核在手紧,相关券商也因承销失职受牵连。“方向是对的。”一位券商保荐部负责人说，“监管从源头抓起，保证信息披露真实，而价格由市场确定，有利正本清源。”
(综合报道)(星岛日报报道)内地股市不振，中证监继续做清道夫，打击造假及违规行为。中证监昨日通报，对隆基股份、勤上光电、华塑股份等８家上市公司讯息披露违法违规行为立案调查。中证监昨日亦证实，已暂停受理民生证券的新股上市申请材料，因其保荐项目被立案稽查，另外南京证券亦涉案被查。
被单独立案调查后，民生证券、南京证券也步其后尘。昨天，证监会确认，目前民生证券、南京证券因保荐业务涉嫌违法违规，已被证监会正式立案调查。按照有关法律法规 ，暂停接收这两家公司的推荐项目及
此前，有传言称，除平安证券外，民生证券、光大证券和南京证券也被证券监管部门处以了停止接收新材料的措施。这起源于此前证监会的表态：保荐机构一旦被立案稽查，证监会发行部门就停止受理相关机构报送的材料。实际上，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第７０条的规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
继平安证券被单独立案调查后，民生证券 、南京证券也步其后尘。昨日，证监会新闻发言人在通气会上表示，目前民生证券、南京证券因保荐业务涉嫌违法违规，已被证监会正式立案调查。这也意味着，证监会发行部门将停止受理其报送的材料。
这次处罚，源于“创业板财务造假第一股”的万福生科案。２０１１年９月，登陆创业板的万福生科，于２０１２年９月１９日被证监会立案调查。在证监会调查期间，万福生科公布了自查结果，承认２００８-２０１１年累计虚增收入７．４亿元左右，虚增营业利润１．８亿元左右，虚增净利润１．６亿元左右。而这一切的造假，都是平安证券的杰作。

 
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