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重惩平安证券能否还Ａ股市场“平安” @ 2013-05-13T09: 返回 新闻热点
关键词：平安证券 证监会 万福生科
概念：３０００万股万福生科 , 证监会重罚平安证券
证监会新闻发言人日前在通气会上表示，由于平安证券在万福生科保荐上市中，未能勤勉尽责，其出具的发行保荐书、持续督导报告等存在虚假记载，拟对平安证券给予警告，没收平安证券万福生科项目上的承销佣金２５５０万元，并施以两倍的罚款，共计７６５０万元，暂停保荐资格３个月，相关保荐代表人处以３０万元罚款，撤销保荐资格，终身市场禁入。
证监会已经定性万福生科严重违反法律法规，涉嫌欺诈发行股票。而作为公司的保荐人，平安证券近期内多次喊冤，表示在应对复杂的造假手段上，项目的执行者存在经验和能力的缺陷；同时公司也表示，对于这几年业务的扩大，内控环境存在不足，对质量的把控相对薄弱。但是对于平安证券上述解释，业内专家认为平安证券完全不知情是不可能，万福生科造假上市事件中，平安证券最起码是默许的。
不久前证监会副主席姚刚表态，只要发现上市企业造假，就按照*ＳＴ绿大地的处理方式进行处罚，根据媒体报道，这次对造假的万福生科和万福生科的保荐人的处罚力度都会大幅增强，堪称史上最严厉的处罚。具体的措施包括：暂停平安证券三个月的保荐资格，对万福生科的ＩＰＯ相关保荐人，平安证券的吴文浩和何涛作出撤销资格和终身市场禁入的处罚。对平安证券原高管将进行相关的行政处罚和罚款。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;根据５月１０日证监会的通报，万福生科造假案为第一例创业板公司涉嫌欺诈上市被立案稽查。万福生科首发（ＩＰＯ）过程中，平安证券、中磊会计师事务所及湖南博鳌律师事务所三家中介机构及相关责任人员涉嫌未勤勉尽责，出具的相关材料存在虚假记载，成为市场上第一例被监管部门立案调查中介机构案例。
编者按：昨日，证监会针对万福生科造假案向相关责任方开出罚单。同日，平安证券宣布，将先行垫付出资３亿元设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金，成为Ａ股首单垫付理赔案例。
９１９０９１５２０１３-０５-１０ １５:３９:００．０杨波证监会重罚平安证券：暂停保荐资格３个月罚没７６５０万元平安证券 证券投资者保护 证监会 万福生 基金财产 保荐机构 勤勉尽责 欺诈发行股票 创业板 虚假陈述１４１２７滚动快讯/ＥＮＰＰＲＯＰＥＲＴＹ-->
对于保荐机构平安证券的处罚在证监会内部争议较大，之前对绿大地的保荐机构华泰联合并未遭遇任何处罚，这一次证监会决定暂停平安证券３个月保荐资格，没收其万福生科承销及保荐费２５２５万元，并对平安证券处以承销及保荐费收入两倍的罚款。
证监会昨日通报了对万福生科案的处罚结果。据悉，这是Ａ股市场首例重罚造假上市案例，发行人、保荐人和其他中介机构均受到了严厉处罚。也是证监会处罚保荐机构主要负责人的第一案。此前*ＳＴ大地案的保荐机构华泰联合并未遭遇任何处罚。今后，保荐机构的主要负责人将面临对其任职期间，所保荐的上市公司是否存在造假等行为终身负责。
之所以出现此种局面，固然有个别从业人员的个人素质不足的因素，但造假成本低也是重要原因。此次万福生科案对保荐机构的处罚可以说陡然抬高了投行造假成本，使造假成为不可承受之重。平安证券此单业务收益为２５５５万元，但证监会开出的罚单达７６６５万元，加之暂停三个月保荐资格，以及公司的名誉损失，怎么算都是一笔不合算的买卖。更值得关注的是，此次处罚不仅仅指向平安证券及保荐人，追责范围还扩大到业务负责人、内控负责人还有协办人等，曾经在万福生科上市期间掌舵平安证券、却早已离职的高管被罚款并取消从业资格，这一前所未有的判决意味着作假行为绝不会因为“拍拍屁股走人”而免责，将对从业人员带来巨大震慑作用。
万福生科造假上市一案，昨日终于一锤定音。证监会对造假保荐券商开出“史上最重罚单”：平安证券被暂停３个月保荐资格，罚款７６５０万元；保荐代表吴文浩、何涛除了罚款３０万元外，还被取消保荐资格，终身禁止进入市场；中磊会计师事务所被没收１３８万元收入，并处以２倍罚款，撤销证券从业许可；对签字会计师处以１３万元罚款，终身市场禁入。平安证券昨日也表现出“知错能改”的态度，表示将成立３亿元专项资金对万福生科的投资人进行赔偿。
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