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平安证券涉Ａ股造假重罚 @ 2013-05-13T04: 返回 新闻热点
关键词：平安证券 万福生科
概念：万福生科保荐上市 , 平安证券补偿基金
投资者需在２０１３年５月２０日至６月１１日期间登陆基金专设网站查询补偿金额并点击确认《和解承诺函》，再于２０１３年６月１７日至６月２８日期间通过深交所上市公司股东大会网络投票系统发出对补偿金额的有效确认指令，确认接受专项补偿基金的补偿并与平安证券达成和解。２０１３年６月２８日后基金管理人将下达划款指令，投资者应于２０１３年７月５日前对补偿金到账情况进行查询。具体流程请参见《万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金管理人公告》。敬请投资者务必密切关注基金后续发布的关于补偿支付具体流程与操作要求的持续提示公告，并严格按公告提示进行操作。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;而为了体现效率，补偿基金将充分利用证券市场成熟的电子化系统，投资者通过基金网站和深交所上市公司股东大会网络投票系统确认接受补偿方案并自愿与平安证券达成和解，补偿金的划付由中登公司通过结算系统统一完成，最大程度降低了投资者获得补偿的成本。基金管理人中投保还将聘请国内知名的会计师和律师团队，组成补偿工作组，专职高效地处理基金的日常工作。
平安证券也于同日宣布，出资３亿元设立“万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金”，用于先行赔偿在万福生科案中受害的投资者。这种由保荐机构主动出资先行赔付投资者损失的做法，在国内尚属首例。未来这一模式能否推而广之，改变目前Ａ股“重惩罚、轻补偿”的监管模式，引来广泛关注。
不仅保荐机构主动垫付理赔，发行人也有动作。５月１１日，万福生科发布《控股股东承诺函》，该公司控股股东兼实际控制人龚永福在公告中表示，万福生科负有直接赔偿责任，支持平安证券推出对受损投资者的先行补偿方案，同意由平安证券先垫付依法应由其本人承担的部分，并承诺下一步将承担依法应当赔偿的份额。同时，承诺将妻子杨荣华所持３０００万股质押，用于保证因万福生科虚假陈述行为造成投资者损失而应当承担的赔偿份额。
根据公开资料，自２０１２年起，基金便未曾在万福生科的股东名单中现身，基金的持股名单中也未见万福生科现身。因而根据上述规定，基金无缘万福生科的赔偿与补偿。其他机构在去年三季度之后仍然持有万福生科的也仅有潞安集团财务公司与申银万国证券、银河证券两家券商的客户信用担保账户。
昨日下午，在证监会宣布万福生科处罚结果的同时，作为保荐机构的平安证券也召开新闻发布会，宣布将自掏３亿元设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金（下称&ＬＤＱＵＯ;基金&ＲＤＱＵＯ;），用于先行赔偿在万福生科案中受害的投资者。中国证券投资者保护基金有限责任公司将担任基金的管理人，负责基金的日常管理及运作，基金存续期２个月。
投资者依据虚假陈述信息买入，并在上述后三个关键时点被揭露或更正之后股价下跌，继续持有或卖出股票，导致投资者遭受实际损失，此种情况将被认定为与虚假陈述之间存在因果关系。因此，从２０１１年９月１４日起至２０１３年３月２日期间买入万福生科股票，且在２０１２年９月１５日、２０１２年１０月２６日、２０１３年３月２日三个关键时点中任一时点持有万福生科股票的投资者均属于该基金的补偿对象。在认定符合条件的投资者之后，基金将按照对每位投资者最有利的情形计算补偿金额。计算公式为，补偿金额=投资差额损失+投资差额损失部分的佣金和印花税+资金利息。补偿支付的具体流程与操作要求，基金将后续发布公告。

 
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