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利率案_欧银行累罚６１亿美元 @ 2012-12-20T01: 返回 新闻热点
关键词：瑞银
概念：１９亿美元罚款 , 瑞银同意支付１４亿瑞士
利率操纵调查对瑞银而言更是雪上加霜。２００９年，瑞银支付７．８亿美元就帮助富有客户避税的指控与美国监管部门达成和解。２０１１年，瑞银前交易员阿多波里（ＫＷＥＫＵ ＡＤＯＢＯＬＩ）因未授权交易造成瑞银２３亿美元巨亏，瑞银还不得不向英国金融服务局（ＦＳＡ）交出２９７０万英镑（４７６０万美元）的罚款。
引述《纽约时报》报道，瑞士银行业巨头瑞银，已接近与美国和英国当局就操纵利率达成和解协议。 报道援引消息人士指，瑞银可能需支付超过４．５亿美元解决员工试图操控利率，提高公司利润一案。 如果瑞银与各部门就罚款达成共识，这笔总罚金意味着其他因涉嫌操控利率而遭到调查的金融机构，可能会面临严厉惩处。 英国银行巴克莱集团(ＢＡＲＣＬＡＹＳＰＬＣ)早前由于企图操纵ＬＩＢＯＲ，６月时遭罚．．．．．． 请在这里发表您个人看法，发言时请遵守法纪注意文明。
企业消息方面，报导指出，瑞士大型银行ＵＢＳ(ＵＢＳ-ＵＳ)因操控一项主要利率，恐面临１０亿美元罚款。
投资人亦注意ＵＢＳ股价走势，有报导指出，该银行因操控利率，面临１０亿美元的罚款。
报道引述消息人士指，瑞银已有２５-３０人因利率操纵事件离职。该行原以为配合调查能减轻处罚，但罚款金额仍超乎该行预料。
瑞银、ＦＩＮＭＡ和ＦＳＡ均拒绝置评。知情人士透露，监管者得出的结论是，瑞银的行为没有巴克莱银行的操纵伦敦银行同业拆借利率(ＬＩＢＯＲ)丑闻恶劣，这一丑闻为巴克莱在全球招致了２．９亿英镑罚款，其中５０００万英镑交给了ＦＳＡ。
据报道，此次瑞银受到深入调查，可能遭受巨额罚款，表明事态严重。在此次ＬＩＢＯＲ操纵案中，金融机构通过操纵利率，使衍生产品的价值向有利于自己的方向变动，从而获得巨额收益，全球有超过３６０万亿美元的金融衍生品和公司债券，都视ＬＩＢＯＲ作为基准利率。其延续期限之长、涉及范围之广，资金规模之庞大，都使本案涉嫌操纵者的涉案资金规模难以精确计算。今年６月，巴克莱集团因企图操纵ＬＩＢＯＲ被英美监管部门罚款４．５亿美元，此次瑞银可能被罚款的数量超过巴克莱的２倍，足见ＬＩＢＯＲ操纵案的严重程度。
瑞士投资银行巨头瑞银集团有可能在本周因为操纵ＬＩＢＯＲ利率而被罚款超１０亿美元，从而成为继巴克莱银行之后第二家因操纵利率丑闻而遭罚的大银行。与此同时，瑞银集团将承认其全球范围内３６名交易员在２００５年至２０１０年之间存在操纵日元ＬＩＢＯＲ的违规行为。
开出此类罚单对英国而言是相对新鲜的做法。ＦＳＡ因为巴克莱银行(ＢＡＲＣＬＡＹＳ)操纵伦敦银行间同业拆借利率(ＬＩＢＯＲ)对其开出了罚单；随后还可能处罚其他操纵ＬＩＢＯＲ的银行。摩根大通(ＪＰＭＯＲＧＡＮ)因未隔离存放客户资产被罚３３００万英镑。如果这些金额看上去并不高的话，那大多是因为处罚原则太过宽松。ＦＳＡ对违规者处以的罚金最多不能超过其违规期间业务收入的五分之一。在瑞银的例子里，尽管该行在３年前被罚款８００万英镑后未能收紧控制，但考虑到该行在那之后采取的措施，ＦＳＡ对该行处以的罚金仅为违规期间业务收入的１５％。相比之下，２００８年杰洛米．科维尔(ＪéＲＯＭＥ ＫＥＲＶＩＥＬ)令兴业银行(ＳＯＣＩéＴé ＧéＮéＲＡＬＥ)损失近５０亿欧元，而法国监管机构对该行风险控制不力开出的罚单仅４００万欧元。
巴克莱银行在今年６月份因为操纵ＬＩＢＯＲ利率而被英国和美国当局罚款２．９０亿英镑(约合４．６７亿美元)。其竞争对手如苏格兰皇家银行(ＲＢＳ)和瑞银集团(ＵＢＳ)预计在未来几周内也将遭到类似额度的罚款。对巴克莱的罚款已经导致一些银行退出了采用香港以及新加坡等地的利率定价机制的团体，因为这样的利率定价机制更可能被指控利率操纵。

 
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