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方正：投资者教育中心已成型，冀年底前公布工作详情 @ 2012-10-17T23: 返回 新闻热点
关键词：证监会 保荐人 监管 谘询
概念：欧达礼表示 , 证监会加强保荐人监管
*证监会：加强保荐人监管制度已完成谘询 最快１１月公布
本港证监会行政总裁欧达礼表示，证监会建议的加强保荐人监管制度谘询已完结，目前收到不少保荐人与投资者有关法律责任问题的意见，该会正综合意见，最快１１月公布，最迟于今年底前有结果。
加强保荐人监管制度的谘询期已经完结。证监会行政总裁欧达礼表示，该会正综合保荐人所提出的意见，料最快可于１１月公．．．
【本报讯】证监会早前谘询加强保荐人监管制度，当中建议保荐人需为招股书的不实陈述，负起民事及刑事责任。行政总裁欧达礼（ＡＳＨＬＥＹ ＡＬＤＥＲ）表示，保荐人及投资者的回应主要针对相关的法律责任，证监正综合意见，预计谘询结果于１１月或１２月公布。
加强监管保荐人是证监会今年的重点工作，证监会不单公开咨询检讨保荐人在招股书上的法律责任，亦同时整合现有及新订的保荐人规定，确保尽职审查、披露责任时的操守，冀可提升招股章程的质素。不少处理保荐人工作的投行也不满要负刑负，并组联盟透过律师行提交意见。
证监会加强保荐人监管举措与此前频发的“中概股”财务造假风暴有关。“作为投资者，可以看到，很多民营公司在香港上市也要反映公司三年的盈利，”香港致富证券资产管理部联席董事庄志豪此前向南都记者表示，但很多公司在一年也不到时候公布的一年期业绩也有出现很多亏损的案例，和招股书不同。对此，普通投资比较失望，这也是监管机构加强监管的原因之一。
根据规定，上市后第一年若业绩下滑５０％，将对保荐人启动惩罚机制。证监会可根据情节轻重，自确认之日起３个月到１２个月内不受理相关保荐人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销保荐人资格。此次，国泰君安两名保荐人被采取３个月“不受理”的监管措施可以说是咎由自龋
）更因９０％的利润下滑幅度成为“变脸王”。本周证监会对珈伟股份监管谈话并出具警示函，保荐人国泰君安被出具警示函，保代也被处以“３个月内不受理其出具文件”的处罚。
公开资料显示，主要从事药物饲料添加剂的生产和销售的金河生物于去年１１月２３日过会，于今年７月１３日上市。从过会到发行的七个多月中，金河生物风波不断，其中最让市场关注的是保荐人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》(下称“办法”)一事。证监会表示，黄舰韩杨在保荐金河生物首次公开发行股票并上市项目中，尽职调查工作不完善、不彻底，对该公司使用的一项专利已失效事实核查不充分。证监会于４月２５日决定对黄舰韩杨采取监管谈话的措施。
香港证监会早前咨询加强保荐人监管制度，当中建议保荐人需为招股书的不实陈述，负起民事及刑事责任。
财务状况急转直下，据知证监会高层初步有意见认为，过去数年累积盈余急增的情况已不复再，加上未来加强上市保荐人监管，以及场外交易结算等新增监管工作，证监会或需要增聘人手配合，财政状况更形紧绌。
通过不断地改革和完善，证监会逐步建立了以保荐人制度、发审委制度、询价制度为基础的发行监管体制，并分三个阶段推进新股发行体制改革，进一步推动定价和发行市场化，实现一级市场和二级市场均衡协调、健康发展。

 
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