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ＬＩＢＯＲ操纵丑闻背后:英美争夺利率定价权 @ 2012-07-25T11: 返回 新闻热点
关键词：ＬＩＢＯＲ 银行 交易员
概念：３年调查 , 操控ＬＩＢＯＲ交易员
检察官与欧洲监管机构将逮捕多家银行的交易员，控告他们彼此勾结操控拆息。
【本报特讯】国际银行业操控伦敦银行同业拆息（ＬＩＢＯＲ）丑闻愈发严重，据外电引述，德意志银行现时正被德国监管机构ＢＡＦＩＮ调查。另一方面，据英国传媒报道，苏格兰皇家银行（下称ＲＢＳ）已入禀法院，拒绝就该行涉嫌操控日圆ＬＩＢＯＲ一事，向加拿大竞争局（ＣＣＢ）交出内部机密文件。
《路透社》引述消息人士称，欧洲及美国检控部门已准备拘捕涉及伦敦银行同业拆息(ＬＩＢＯＲ)操控丑闻的交易员。
业内人士认为，对涉嫌在大型银行内任职的交易员进行利率操控的刑事控告，将导致银行受罚，但也可望将焦点导成“这类情事属个人行为，并非充斥银行”。
《彭博资讯》引述消息人士称，伦敦银行同业拆息(ＬＩＢＯＲ)被大型银行操控丑闻愈演愈烈，日本最大银行集团三菱ＵＦＪ暂停２名驻伦敦的交易员职务。
而加拿大联邦竞争局的调查，怀疑其中一群规模较大的交易员组织，首脑为ＴＨＯＭＡＳ ＨＡＹＥＳ。ＨＡＹＥＳ曾经在２００６年至２００９年期间在瑞银任职，然后转职至花旗银行，２０１０年被花旗银行解雇。据加拿大当局的法庭文件，他曾经组织其他交易员，操控银行所提交的日圆伦敦同业拆息的参考报价，将报价按其意向舞高或弄低，及向其在皇家苏格兰银行的同谋讲述如何进行相关操作。
【东方日报专讯】伦敦银行同业拆息（ＬＩＢＯＲ）触发的银行业丑闻愈揭愈多，英国《金融时报》报道，巴克莱一名高级交易员涉嫌与欧洲最少四家大型银行──&#Ｘ６ＥＤ９;控（００００５）、法兴、德银和法农合谋操纵欧元区银行同业拆息（ＥＵＲＩＢＯＲ），监管机构正就此展开调查。英伦银行行长金默文周三致函号召各国央行，九月九日开会讨论ＬＩＢＯＲ制度改革，不排除寻求其他利率取代。
操纵ＬＩＢＯＲ丑闻在全球持续发酵，当英美当局大动作对ＬＩＢＯＲ遭到操纵一事展开调查之际，新加坡与南韩也加入行列，追查当地市场利率指标是否也有类似操控行为。日本的银行游说团体则考虑检查银行呈报利率时是否遵守规定。
ＨＩＢＯＲ尚幸未有牵涉被操控，但欧洲银行拆息操控风波越滚越大，英国《金融时报》指，监管机构正调查多间欧洲大型银行，怀疑有份操控ＥＵＲＩＢＯＲ，并怀疑巴克莱为涉案主谋，其余疑犯包括汇控、德银、法兴及法国农业信贷银行；而该４间银行，均为美元ＬＩＢＯＲ及英镑ＬＩＢＯＲ的组成银行。汇控发言人则对报道拒绝置评。
纽约联邦准备银行本月公布的文件显示，美国与英国主管机关早就听到风声，指某些银行在二○○八年金融海啸期间提出误导的ＬＩＢＯＲ数字，企图制造银行体质比实际更健全的假象。文件包括巴克莱某交易员对纽约联邦准备银行一位官员说，“你知我知，我们并没有老实呈报ＬＩＢＯＲ数字”。
在被调查的银行中，巴克莱银行率先认罪，承认两类不当行为。首先是在２００５年～２００７年期间，该行在提交ＬＩＢＯＲ和ＥＵＲＩＢＯＲ报价时，曾把该行及其他银行衍生品交易员的请求纳入考虑范围。这实际上是巴克莱交易员通过其ＬＩＢＯＲ定价成员的特殊身份，为其内部或其他银行资金部门提供不对称资讯交流，违反了“中国墻”（投资银行部与销售部或交易人员之间的隔离，以防范敏感消息外泄，从而构成内幕交易，意喻这一隔离要如中国的长城一样坚固）规定，该规定旨在防止一家银行不同部门之间的资讯共用。
ＢＡＲＣＬＡＹＳ调查揭露了两种不良行为。其一为透过操控ＬＩＢＯＲ以提升交易员的获利；ＢＡＲＣＬＡＹＳ交易员要求自家的现金市场部门修改ＬＩＢＯＲ提报，也与其他银行的交易员共谋；这方面的丑闻不太像交易弊案，比较像是联合垄断。

 
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