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【热点专题】英国ＬＩＢＯＲ操纵事件，巴克莱不能说的秘密 @ 2012-07-18T23: 返回 新闻热点
关键词：ＬＩＢＯＲ 巴克莱 银行
概念：英国巴克莱银行操纵ＬＩＢＯＲ利率
英国第二大银行巴克莱银行操纵伦敦银行同业拆借利率(ＬＩＢＯＲ)丑闻一案，令一些市场人士开始反思银行同业拆借利率的形成机制。市场人士指出，上海银行间同业拆放利率(ＳＨＩＢＯＲ)在利率市场化中发挥着重要作用，但与ＬＩＢＯＲ一样，ＳＨＩＢＯＲ也是由各银行报价形成，未来形成机制或需进一步完善。
巴克莱被控操纵伦敦银行同业拆借利率（ＬＩＢＯＲ），且行之有年，引发轩然大波，执行长与公司高层下台、公司遭罚钜款，全球各地的大型银行为避嫌纷纷退出辅助政府订定拆借利率的报价银行团，此情况在几个亚洲市场又特别明显。
英国巴克莱银行涉嫌操纵伦敦银行同业拆息(ＬＩＢＯＲ)事件愈闹愈大，甚至引起美国联邦调查局(ＦＢＩ)关注，介入调查。英国当局前日宣布由财政部独立委员会对ＬＩＢＯＲ进行重新审查，巴克莱总裁戴蒙德亦被要求出席，有巴克莱股东发起行动，要求将戴蒙德及主席阿吉厄斯赶下台。
最早被揭露出来的，是巴克莱银行的某些交易员，通过压低日元ＬＩＢＯＲ的报价，让自营部门能以更低融资成本进行高杠杆倍数的日元利差交易。因为ＬＩＢＯＲ形成的机制，是要英国银行家协会选取一批银行，那么这些交易员为了控制利率，需要事先了解各家银行的拆出利率，然后通过银行家协会把他们不希望选进去的银行剔除出去，这样就保证了最后计算出来的ＬＩＢＯＲ和他们希望的保持一致。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;英国巴克莱银行操纵ＬＩＢＯＲ利率丑闻近日持续发酵。据报道，英国财政部高层９日透露，已有１０至１４家银行卷入这一丑闻。为保护储户利益不在投资银行交易中受损，英国议会９日呼吁政府立法，将综合性银行（集团）的投资银行业务与零售业务分离。此前，美国政界在追究２００８年次贷危机爆发原因时，也曾呼吁恢复《格拉斯－斯蒂格尔法案》，即恢复银行业分业经营模式，此呼声至今未止。在金融业丑闻迭出的情况下，欧美银行业混业经营４０余年后，分业经营理念被迫重新浮出水面实属无奈，但却势在必行。
英国巴克莱银行(ＢＡＲＣＬＡＹＳ)涉嫌操控伦敦银行同业拆款利率(ＬＩＢＯＲ)丑闻，相关单位正积极进行调查，摩根士丹利预估，１２家涉入的银行相关罚金，金额将可能高达２２０亿美元。
巴克莱集团前首席执行官（ＣＥＯ）鲍勃·戴蒙德７月４日在英国下议院财政委员会接受质询时表示，承认巴克莱低报提交伦敦银行间同业拆借利率（ＬＩＢＯＲ）参考利率的行为是错误的，但否认自己对ＬＩＢＯＲ操纵行为知情。
美国司法部正打算对那些卷入操纵利率丑闻的金融机构与员工提起刑事诉讼，目前调查重点集中在银行如何操纵 ＬＩＢＯＲ，而巴克莱已经被罚款 ４．５ 亿美元，旗下交易员可能会被逮捕。
“末日博士”鲁比尼指出，当一家机构里同时存在商业银行业务、投资银行业务、资产管理、大宗经纪业务、保险、证券包销、衍生品这么多元素的时候，就连中国的长城都当不了防火墻，利益冲突非常严重。“银行都是贪婪的，他们都贪婪了几个世纪了。现在的问题不是这些银行是不是比以前有道德感，而是必须要确保他们能够把这种风险降到最小化。做到这样的一个方法就是把一个银行中这些业务活动分开，这样就能够将其中的利益冲突最小化。否则像巴克莱操纵ＬＩＢＯＲ的事情就会一再发生。”他认为，目前的惩罚还不够。“金融危机以来，没有哪个人因此进监狱。对于那些非法操作的银行，充其量受到的惩罚就是罚款。如果有哪个人因此进了监狱，那可能才会成为向世人警醒的一个教训。
英国资产排名第二大的巴克莱银行(ＢＡＲＣＬＡＹＳ)，因为涉嫌在２００５年到２００９年间，操控ＬＩＢＯＲ和ＥＵＲＩＢＯＲ罪证确凿，遭到英国和美国监管业者处以高达２亿９千万英磅(４亿５,２００万美元，３亿６千万欧元)的罚款。
早在２００７年，纽约联邦储备银行曾与巴克莱银行探讨了有关ＬＩＢＯＲ利率的设定问题，并向英国金融监管当局提出改革ＬＩＢＯＲ的建议。美国国会众议院财政委员会下设监督小组致信纽约联邦储备银行，要求提供２００７年至２００８年间纽约联邦储备银行官员与巴克莱银行高管之间的十多次通话记录。
据悉，丑闻遭揭发后，巴克莱被重罚４．５２亿美元，下议院特别财政委员会已要求阿吉厄斯及戴蒙德出席本周的听证会，就事件的法律责任问题答辩。英国金融管理局（ＦＳＡ）透露，巴克莱并非唯一涉案银行，英国《金融时报》更引述美国司法部声明指，戴蒙德２００８年１０月曾与英伦银行副行长塔克商讨利率问题，令巴克莱旗下经理“误以为”拥有特权提出较低的ＬＩＢＯＲ。有传美国联邦调查局（ＦＢＩ）正调查１４名巴克莱交易员。
（中央社台北３日电）因操纵伦敦银行同业拆款利率（ＬＩＢＯＲ）而遭重罚的巴克莱集团（ＢＡＲＣＬＡＹＳ）正面临压力，得寻找１名外部人选，让这家英国第２大银行和刚辞职的执行长戴蒙切割关系。

 
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