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ＬＩＢＯＲ操控案英５大行存户出逃巴克莱拟分 @ 2012-07-09T08: 返回 新闻热点
关键词：调查 ＬＩＢＯＲ 操纵 银行 利率
概念：调查ＬＩＢＯＲ , 巴克莱操纵伦敦银行同业拆
２０１０年底，美国监管机构就部分大型金融机构操纵ＬＩＢＯＲ案展开调查，当时有九家欧洲金融机构在被调查之列；到了２０１１年３月，受调查机构已达１６家，包括美国的花旗集团、摩根大通，德国的德意志银行，英国的巴克莱集团、汇丰集团、皇家苏格兰银行等。此后，欧洲、加拿大、日本等监管机构也陆续展开相关调查。
英国第二大银行巴克莱集团操纵伦敦银行间同业拆借利率（ＬＩＢＯＲ）一案再起波澜。
巴克莱甫于周三同意向英美监管机构，支付４．５３ 亿美元和解金，解决被控操纵ＬＩＢＯＲ (伦敦银行同业美元拆借利率) 的诉讼；其余银行也都面临类似指控。
英国的大型银行巴克莱这一个礼拜以来饱受其操纵ＬＩＢＯＲ(伦敦同业拆放利率)丑闻缠身。巴克莱执行长ＢＯＢ ＤＩＡＭＯＮＤ为此辞职下台，而丑闻的风波似乎也开始蔓延至其他的银行。但是ＬＩＢＯＲ到底是什么？还有，这整场风波究竟是怎么回事？
本次调查是由监管机构启动的所谓特别调查，与由第三方发起的常规性调查相比，前者的程度要更为严重。上周，英国银行巴克莱已被美英监管机构课以４．５３亿美元罚款，成为第一家就ＬＩＢＯＲ调查案与监管机构和解的银行，巴克莱还上交了源自计算ＬＩＢＯＲ的所得。本次调查还涉及其他十余家大型银行。
警示之二：巴克莱操纵伦敦银行同业拆借利率的丑闻表明，ＬＩＢＯＲ形成机制存在漏洞，这也给中国的上海银行间同业拆放利率（ＳＨＩＢＯＲ）提了个醒。ＬＩＢＯＲ是全球３５０万亿美元借款合同条款的基准，它由一组银行根据它们公布的平均银行间拆借成本确定。ＬＩＢＯＲ对衍生品市场是至关重要的，因为数万亿美元的掉期和期货合约的交易都取决于与ＬＩＢＯＲ等指数相关的基准价格，这些指数也决定了抵押贷款和存款等产品的价格水平。这就让交易员有很大的动力去扭曲ＬＩＢＯＲ，以便为自己谋利，而ＬＩＢＯＲ形成机制的不透明性，也导致它容易被人为操纵。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;【香港商报讯】据《华尔街见闻》昨日报道，操控基准利率的法律代价正在增大，大投资者可能选择集体诉讼或以个人名义指控操纵伦敦银行同业拆放利率（ＬＩＢＯＲ）的银行。巴克莱银行上月底同意支付４．５３亿美元和解与英国和美国监管机构的ＬＩＢＯＲ操纵诉讼，丑闻导致巴克莱首席执行官戴蒙德，首席运营官密斯耶辞职。巴克莱银行最近的文件显示英国央行高层可能也卷入了ＬＩＢＯＲ操纵丑闻。而一些投资者正在讨论重启几宗针对一批银行操纵利率的集体诉讼，这样做可以让投资者在法律诉讼中占据主导，或能谈判一个更有利的和解金方案。包括花旗、汇丰和瑞银正在接受利率操纵调查，目前暂时搁置的集体诉讼原告包括巴尔的摩市政府，以及管理着４７０亿欧元资产的德国梅茨勒投资公司。投资者以垄断罪名起诉这些大银行，称后者用欺骗等不正当的手法获利数十亿美元。集体诉讼要求允许原告合并起诉资源，统一向法院提出诉讼，最后分割可能获得的诉讼赔偿。
巴克莱银行最新公布的文件内容显示，英格兰银行和工党前政府高官早已知晓ＬＩＢＯＲ的问题，甚至可能直接授意巴克莱操纵伦敦银行间同业拆借利率。
操纵ＬＩＢＯＲ并不容易，ＢＢＡ每天收集的是１６家全球性银行的十种货币的拆借成本，拆借期限从隔夜到１年，然后再进行统计得出ＬＩＢＯＲ，所以巴克莱银行不可能靠一家之力操纵ＬＩＢＯＲ，目前包括ＨＳＢＣ等在内的几乎所有全球性银行都在接受调查，有报导称ＲＢＳ或许是下一家受到处罚的银行，其他银行随着“操纵门”漩涡波及范围越来越大被暴露的可能性也在增加。
上周，英国巴克莱银行被曝操纵伦敦银行同业拆借利率（ＬＩＢＯＲ）和欧洲银行同业欧元拆借利率（ＥＵＲＩＢＯＲ），导致董事长马库斯·阿吉厄斯２日引咎辞职，英国政府宣布介入调查。这一事件会否进一步发酵，会否引发英国金融业改革，外界对此存在诸多猜测。
德意志银行今年初已经表示，会配合监管机构对ＬＩＢＯＲ指控的调查。当时披露的参与单位为美国证监，美国司法部，美国期监局及欧洲委员会。
４．５３亿美元的和解费并没有终结巴克莱银行的丑闻，继董事长为操控伦敦银行同业拆息(ＬＩＢＯＲ)一事问责离职之后，银行ＣＥＯ戴蒙德在告诉员工他是改革银行的正确人选后不到２４小时闪电请辞。７月３日，巴克莱首席运营官杰里．德尔密斯耶也宣布辞职。而令人震惊的是，在戴蒙德离职后，巴克莱银行迅速公布一份文件，显示英国央行才是虚假汇报ＬＩＢＯＲ的真正“幕后指使者”。在雷曼倒闭后，英国央行曾暗示巴克莱操纵ＬＩＢＯＲ，这样可以让英国银行业看起来没那么脆弱。
除巴克莱银行，其他大型银行预计同样难逃干系。皇家苏格兰银行去年因涉嫌操纵ＬＩＢＯＲ解雇４名职员。劳埃德银行集团曾因相同原因解雇员工。(卜晓明)
花旗集团（ＣＩＴＩＧＲＯＵＰ ＩＮＣ． ＵＳ-Ｃ）、苏格兰皇家银行集团（ＲＯＹＡＬ ＢＡＮＫ ＯＦ ＳＣＯＴＬＡＮＤ ＧＲＯＵＰ ＰＬＣ ＧＢ-ＲＢＳ）、瑞士银行集团（ＵＢＳ ＡＧ ＣＨ-ＵＢＳＮ）、毅联汇业（ＩＣＡＰ ＰＬＣ ＧＢ-ＩＡＰ ）、骏懋银行集团（ＬＬＯＹＤＳ ＢＡＮＫＩＮＧ ＧＲＯＵＰ ＰＬＣ ＧＢ-ＬＬＯＹ）和德意志银行（ＤＥＵＴＳＣＨＥ ＢＡＮＫ ＡＧ ＤＥ-ＤＢＫ）都在遭部分主管机关调查的机构之列。在订出ＬＩＢＯＲ与相关利率过程中，总计１８家银行受调查。

 
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